什么是合规注册期权委托人（crop）(the compliance registered opti*** principal (crop))？

合规注册期权负责人（CROP）是金融业监管局（FINRA）要求期权交易公司担任的监管和合规雇员职位。这一要求最终在2008年6月被取消。

关键要点

• 合规注册期权负责人（CROP）是FINRA要求期权交易公司担任的监督和合规雇员职位。
• 这一要求最终在2008年6月被取消。
• CROP被聘为期权公司的普通合伙人或高管，负责确保其客户的期权交易活动符合监管规定。
• CROP还可以担任高级注册期权负责人（SROP），这是FINRA以前要求的另一个职位。
• 要成为一名庄稼汉，一个人必须通过美国的第四轮考试和加拿大的选修课程。

了解合规注册期权委托人（crop）

公司必须雇用合规注册的期权委托人作为公司的高级职员或普通合伙人，并有责任确保其客户账户的期权交易活动符合监管规定。此人还监督与公众的互动，如广告和营销。CROP还可以担任高级注册期权负责人（SROP），这是FINRA以前要求的另一个职位。SROP是一名官员或将军，也负责监督客户账户中的期权敞口和交易活动。

虽然交易期权是一种用来降低风险的投资工具，但在错误的人手中也是非常危险的；因此，需要监管。

要成为一名庄稼汉，一个人必须通过美国的第四轮考试和加拿大的选修课程。

收成结束

FINRA最终取消了作物职位，因为其他财务指定可以管理作物以前需要的职责。因此，它决定，如果企业继续履行其监管和合规要求，就不需要它们了。这和芬拉取消SROP职位的原因是一样的。

这些变化并没有取消要求公司任命一名注册期权和证券期货负责人（ROSFP）来监督公司的公共活动，如广告、教育材料和销售资料的内容。这些变化还使俄罗斯国家期货计划局负责确保客户能够处理期权交易的风险，并了解为其全权委托账户提出的交易。