什么是证券业监管局（sira）？

证券业监管局（SIRA），现在称为金融业监管局（FINRA），是一个机构的名称，该机构合并了美国全国证券交易商协会（NASD）和纽约证券交易所（NYSE）的监管单位。SIRA的成立是为了管理证券经纪商和投资大众之间的商业行为，同时管理其成员和附属市场。

关键要点

• 证券业监管局（SIRA）自2007年起被称为金融业监管局（FINRA）。
• SIRA这个名字只用了三个星期，监管机构才意识到“SIRA”这个名字可能会引起混乱或被认为是冒犯性的。
• SIRA希望整合NASD和NYSE，以消除重复功能和规则不一致，
• SIRA的作用是降低成本效率 两个独立的自律组织。

sira的工作原理

SIRA作为一个自律组织（SRO）的根基可以在NASD和NYSE的监管子公司中看到。合并这两个独立监管机构的目的是消除职能重复和规则不一致的现象，并降低两个独立自律组织的成本效率。SIRA在2007年被放弃，取而代之的是FINRA。

尽管SIRA的监管职责一直延续到今天，但SIRA的名字却特别短暂，总共只有三个星期。在预告中公布了新名称后，监管机构意识到，“SIRA”这个名称可能会“造成混淆，甚至可能被一些人认为是冒犯性的，因为它类似于用于指代****传统传记的阿拉伯语术语，根据时任NASD主席兼首席执行官的MarySchapiro发布的公告。

“Sirah”指的是关于****的传记文本，这促使NASD和NYSE重新考虑这个名字，因为担心它可能被认为在文化上不敏感。

特别注意事项

美国证券交易委员会（NASD）成立于1939年，是为了响应美国证券交易委员会（SEC）允许建立自律组织的规定。像SIRA（和FINRA）这样的现代自律组织的崛起可以从电子交易系统的采用中看出，比如1971年NASD推出了全国证券交易商协会自动报价（NASDAQ）股票市场。

1998年，纳斯达克和美国运通股票市场合并，2000年纳斯达克从纳斯达克分拆。2007年，美国证交会支持新的自律组织接替纳斯达克。SIRA/FINRA是NASD的监管部门与纽约证交所的执法、仲裁和成员监管部门合并而成的。FINRA于2007年7月30日宣布开始运营，它是美国最大的证券经纪人和交易商非**监管组织。

SIRA现在指的是迪拜**的安全行业监管机构，即安全行业监管机构，该机构成立于2017年，负责监管网络安全和其他安全问题。