国家行政长官

国家行政人员是政府或监管机构或官员，负责监督和执行有关证券交易的国家级规章制度。被称为《统一证券法》的示范立法指导美国各州为不受联邦监管的证券交易制定自己的法律。州管理者的工作是保护投资者免受州一级的证券欺诈。...

什么是州行政长官(a state administrator)？

国家行政人员是**或监管机构或官员，负责监督和执行有关证券交易的国家级规章制度。被称为《统一证券法》的示范立法指导美国各州为不受联邦监管的证券交易制定自己的法律。州管理者的工作是保护投资者免受州一级的证券欺诈。

虽然美国证券交易委员会（SEC）监管和执行联邦证券法，但每个州也有自己的证券监管机构，负责执行所谓的“蓝天”法。这些州的法律涵盖了SEC监管的许多相同的活动，如证券的销售和**者，但仅限于在每个州内**证券或**证券的人。

关键要点

联邦和州都有关于证券交易的规章制度。
美国证券交易委员会执行联邦证券法，但在州一级，一个州的管理者负责监管这些规则。
国家行政机关可以是**或监管机构，也可以是负责执法的官员。
国家一级的法规被称为“蓝天法”，国家管理者的职责是监督这些法规是否得到遵守。
虽然各州的法律各不相同，但它们通常要求公司在证券在该州**之前对其发行进行登记，并管理经纪公司及其经纪人的许可证发放。

了解状态管理员

在不属于美国证券交易委员会（SEC）职权范围的事务上，州管理者的行为基本上类似于美国联邦证券监管机构——美国证券交易委员会（SEC）。国家行政官员的职责包括禁止、谴责、限制或中止不遵守《统一证券法》规定的条件的注册组织或个人。这些术语包括故意违反证券法、不道德的商业行为、重罪和其他此类违法行为。

州行政官的职责

州管理者执行州的“蓝天法”。除了联邦证券法之外，每个州都有自己的一套证券法，通常称为“蓝天法”，旨在保护投资者免受在州管辖范围内发生的欺诈性销售行为和活动的影响。

尽管各州的这些法律各不相同，但大多数州的法律通常要求发行证券的公司在其发行的证券可以在特定州**之前进行登记，除非有特定的州豁免。法律还允许经纪公司、其经纪人和投资顾问代表。

特别注意事项

国家证券管理者还监督管理着不到1亿美元的投资顾问。这些顾问必须在其主要营业地所在州的国家证券机构注册，并必须向该州提交一份名为“ADV表格”的表格。州管理者还可以提供在该州开展业务的公司的信息，并可以检查中央登记存管处（CRD），告诉您您的经纪人或经纪公司是否有**记录。他们还可以确认一家公司是否已获准在你所在州**其证券。

发表于 2021-06-02 08:18
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分类：商业金融

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