中央登记存管处(CRD)是金融业监管局(FINRA)自2007年以来为参与美国证券业的所有公司和个人维护的数据库。 它用于存储和维护注册证券和经纪公司以及提供投资和财务建议的个人的信息。
中央登记存管处内的数据可以用作对经纪人和财务顾问的背景调查,显示可能对他们提出的任何投诉、执法行动、教育以及许可证和专业证书。
CRD的目标是提高金融资产管理领域中与公司和个人投资者有关的数据的透明度和可用性,使人们有更多机会获得与其经纪人和交易商有关的重要信息,并鼓励金融专业人员诚实正直地行事。
在中央登记存管处(CRD)找到的数据被用于FINRA的BrokerCheck计划,该计划向潜在投资者提供6800多家注册经纪人和66万多活跃注册个人的背景信息。
感兴趣的各方还可以拨打BrokerCheck免费电话(800)289-9999访问CRD数据。投资者也可以通过其所在州的证券监管机构或北美证券管理协会找到此类信息。
BrokerCheck提供有关经纪公司的以下信息:
BrokerCheck提供有关各个经纪人的以下信息:
FINRA将中央登记库作为web CRD在web上提供。根据FINRA的数据,“该系统包含3700多个注册经纪交易商的注册记录,以及634000多个活跃注册个人的资格、就业和披露历史。”
“网络CRD也有助于处理和支付与注册相关的费用,如表格归档、指纹提交、资格考试和继续教育课程。webcrd是一个只针对有权用户的安全系统。公司必须完成以下FINRA的授权流程,才能请求访问Web CRD。”
...顶级考试,从而使SIE更具吸引力。FINRA成员公司可以通过中央注册存管处(CRD)查看谁通过了考试。 sie和顶考试作为替代 在最初提交给美国证券交易委员会(SEC)的文件中,FINRA将2016年秋季至2017年初作为其最高考试量的目标...
...交易所工作。 NSDL代表“国家证券托管”,而CDSL代表“中央托管证券”有限公司。它们都是以电子形式持有各种证券(如股票)的托管机构。两者之间没有重大区别;然而,他们的收费和工作来源差别不大。 存管机构是应投资...
...篡改存放袋、可锁拉链袋或存放袋中。通常放在银行夜间存管处的物品是存款,包括现金和支票,以及信用卡单据,为商家提供了一个营业场所以外的安全场所,存放他们一天的收据。在某些情况下,相邻的ATM(自动柜员机)会...
...公司。这意味着它充当股票、投资基金和其他股票交易的中央登记簿。它为几个国家发挥了这一作用,也是在国际上仅有的两个这样做的国家之一。 ...