安大略省证券委员会（osc）

安大略证券委员会（OSC）是加拿大最大的证券监管机构，在安大略省执行证券法。作为一家皇家公司，OSC向安大略省政府负责。...

什么是安大略证券委员会(the ontario securities commission)？

安大略证券委员会（OSC）是加拿大最大的证券监管机构，在安大略省执行证券法。作为一家皇家公司，OSC向安大略省**负责。

了解安大略省证券委员会（osc）

安大略省证券委员会（OSC）监管安大略省的交易所、另类交易系统（ATS）以及报价和交易报告系统（QTRS）。与几乎所有证券监管机构一样，***通过执行证券法，努力维护市场诚信和投资者信心。具体而言，OSC执行安大略省的《证券法》和《商品期货法》。

OSC通过咨询加拿大公众、咨询委员会和国际组织制定证券规则。委员会有权采取一系列行动，强制执行安大略省证券法。它可以发布停业令，命令重述和重新编制财务报表，并为注册增加条件。它还可以在执行程序后实施制裁甚至罚款，但为受骗投资者追回损失不在其职权范围之内。

安大略证券委员会和自律组织

OSC目前认可两个自律组织（SRO），即加拿大投资行业监管组织（IIROC）和共同基金交易商协会（MFDA）。这三个组织划分了合规性审查职责。OSC审查顾问、豁免市场交易商、奖学金计划交易商和基金经理。本会审查投资交易商及期货商。MFDA审查共同基金交易商。这些监管机构可以根据投诉对公司进行合规性审查，作为大范围审查的一部分或随机进行。

安大略证券委员会的限制

尽管OSC“培育公平有效的市场”的任务似乎相当广泛，但它在法律灰色地带的监管能力却受到限制。例如，2017年，加拿大市场受到非法卖空和扭曲运动的干扰，卖空者散布虚假信息，压低他们正在卖空的股票价格。当投资者要求***采取行动时，***解释说，如果没有具体证据证明存在故意欺诈性陈述，***通常无能为力。这可能很难找到，而且在某些情况下，卖空者根本不依赖虚假信息就在扰乱市场。他们只是确定一家他们认为估值过高的公司并做空它，同时积极争取它的价格下跌。虽然OSC和IIROC有一些工具来抑制股票卖空，但它们通常不愿意使用这些工具，担心它们的干预可能比卖空活动更具破坏性。

发表于 2021-06-04 08:20
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分类：商业金融

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