什么是sec表格10(sec form 10)？

SEC表格10是向证券交易委员会（SEC）提交的文件，也称为证券登记的一般表格。它用于在美国交易所登记一类证券，以进行潜在交易。任何资产总额超过1000万美元、股东750人以上的公司，均需向SEC提交表格10。

任何低于这些门槛的公司都可以自愿提交表格10。表格10注册声明在提交后60天自动生效。

关键要点

• 证券交易委员会表格10或证券登记的一般表格是希望**或发行证券的实体所需的监管备案。
• 根据1934年《证券交易法》第12（b）或（g）节的规定，表格是必要的要求，但仅凭表格本身并不足以进行登记。
• 只有资产在1000万美元以上、股东在750人以上的公司才需要这样做，如果达不到这些门槛，则是自愿的。

了解sec表格10

提交SEC表格10是登记证券交易的必要但不充分的步骤。金融业监管局（FINRA）必须批准证券交易。

注册声明生效后，会触发其他报告要求。发行人必须提交年度报告（10-K）、季度报告（10-Q）、当前报告（8-K）和年度委托书。此外，管理层和股东应遵守1934年《证券交易法》第13节和第16节的实益所有权报告要求。

sec表格10的要素

证券登记通用格式包括下列需要提供的事项：

• 业务
• 风险因素
• 财务信息
• 属性
• 某些受益所有人和管理层的担保所有权
• 董事和执行官
• 高管薪酬
• 某些关系和关联交易，以及董事独立性
• 法律程序
• 注册人普通股和相关股东事项的市场价格和股息
• 最近**未注册证券
• 注册人待注册证券的说明
• 董事和高级职员的赔偿
• 财务报表及补充资料
• 会计和财务披露方面的变化及与会计人员的分歧
• 财务报表及附表

其他考虑因素

注册声明的三份完整副本，包括财务报表、附件和作为其一部分提交的所有其他文件和文件，以及不需要包括附件的五份附加副本，应提交给SEC。登记表的至少一份完整副本，包括财务报表、附件和作为其一部分提交的所有其他文件和文件，应提交给任何类别证券登记的每个交易所。向美国证券交易委员会提交的注册声明的至少一份完整副本，以及向各交易所提交的一份此类副本，应手动签署。未经手签的复印件应带有打印或打印的签名。

表格10中与任何外国子公司有关的任何项目或其他要求所要求的信息可以省略，只要所要求的披露对注册人不利。但是，根据本说明，除非另有要求，否则不得遗漏财务报表。根据本指令遗漏信息的，应当声明遗漏该信息，并将所涉及的子公司的名称单独提供给美国证券交易委员会。美国证券交易委员会（SEC）可自行决定，要求证明所要求的披露是有害的。