什么是加拿大证券研究所(the canadian securities institute (csi))？

加拿大证券研究所是加拿大金融服务业专业证书和合规计划的领先提供商。其名称得到加拿大投资行业监管组织（IIROC）和加拿大证券管理局（CSA）的认可，加拿大各省和地区的证券行业活动需要许多名称。

关键要点

• 加拿大证券协会 为加拿大金融服务业提供证书、合规计划和教育材料。
• CSI与加拿大最强大的金融监管机构合作，包括加拿大投资行业监管组织（Investment Industry Regulatory Organization of Canada）和加拿大证券管理机构（Canada Securities Administrators）。
• CSI提供 加拿大证券课程，是加拿大证券业注册代表的必修课程。

了解加拿大证券研究所

加拿大证券协会自1970年以来一直是加拿大证券业的一部分。它最初是一个非营利组织，2002年成为一个营利实体。2010年被穆迪公司收购。在穆迪公司（Moody's Corporation）的领导下，CSI是一家独立的公司。

加拿大证券研究所为加拿大投资行业监管机构提供许可证支持，该机构相当于美国金融行业监管局（FINRA）。加拿大证券研究所提供加拿大证券课程（CSC），对于在加拿大证券业担任注册代表的个人，这是必需的。加拿大每个省都有自己的管理证券委员会，这导致了不同司法管辖区对证券专业人员的不同要求。

csi许可证、证书和教育

CSI的许可证、证书和教育材料主要针对加拿大人，但它也与其他地区合作。它与中国、欧洲、中东、加勒比和中美洲建立了教育伙伴关系。它的一些名称也得到国际认可，允许在监管考试中使用替代品。

CSI是加拿大证券业授权、培训和教育资源的主要运营商。CSI在零售银行、金融规划和保险、投资管理和交易、财富管理和私人银行、商业银行、管理、监督和合规等领域开设了170多门课程。它的课程和测试很容易在网上和通过各种测试中心。

CSI最受欢迎的课程是加拿大证券课程。CSC是加拿大提供的第一个名称，从1964年开始提供。CSC是加拿大金融服务许多领域工作的主要要求。证券行业的工作一般需要跨省、跨区进行。CSC也是允许加拿大金融专业人士免考美国证券业基本考试（SIE）的规定的一部分。

加拿大投资基金（IFC）是金融专业人士中另一个流行的CSI名称。它是共同基金交易商的许可证。

CSI提供的其他课程包括：

• 行为和实践手册课程（CPH）
• 财富管理基础（WME）
• 投资管理技术（IMT）
• 投资组合管理技术（PMT）
• 衍生品基础课程（DFC）
• 选项许可课程（OLC）
• 期货执照课程
• 合伙人、董事和高级管理人员课程（PDO）
• 分行经理课程
• 加拿大商品主管考试课程（CCSE）
• 首席合规官资格考试（CCO）
• 首席财务官资格考试（CFO）
• 选项课程（OPSC）
• 分行合规官课程（BCO）
• 加拿大保险课程（CIC）
• 交易员培训课程（TTC）

CSI还提供以下证书程序：

• 商业信用证
• 小企业银行证书
• 个人理财规划师（PFP）名称
• 高级投资咨询证书
• 高级共同基金咨询证书
• 衍生品市场策略证书
• 股权买卖证书
• 固定收益买卖证书
• 投资交易商合规证书
• 技术分析证书
• 特许投资经理（CIM）指定
• CSI研究员（FCSI）
• 银行管理证书
• 投资交易商合规证书
• 注册国际财富经理（CIWM）称号
• MTI–房地产和信托专业人士