研究报告

研究报告是经纪公司或其他投资咨询服务机构就特定证券、行业、市场或新闻项目发表的声明。研究笔记通常包含对时间敏感的信息，适用于当天的交易日或不久的将来的某个事件。...

什么是研究报告(a research note)？

研究报告是经纪公司或其他投资咨询服务机构就特定证券、行业、市场或新闻项目发表的声明。研究笔记通常包含对时间敏感的信息，适用于当天的交易日或不久的将来的某个事件。

研究笔记对投资者来说是有用的工具，但分享研究笔记的实体必须谨慎使用，以防止市场操纵或偏见。

关键要点

研究报告通常包含通过投资咨询或经纪公司的声明发布的时间敏感信息，不应与学术或科学出版物混淆。
研究笔记通常适用于当天的交易事件或近期的事件。
研究笔记可以与新闻、行业、市场或特定的证券相关。
过去，研究笔记都是物理的纸片。现在，它们可以通过博客、评论员和电子资源传播。
向客户提供研究报告的实体应谨慎行事，不要损害任何一类投资者的利益而损害另一类投资者的利益。

研究笔记的工作原理

研究报告的篇幅通常很短（只有几段是常见的），并且可能会提及现有的、更彻底的买卖证券的投资通知。研究笔记还经常被用来建议客户改变策略，采取不同的行动，以及公司提出这种建议的理由。

根据发行公司的不同，研究报告可能只向现有或潜在客户发布，而不是向公众发布。他们中的许多人很快进入了公共领域，甚至在同一交易日的晚些时候。

研究报告往往在真正的安全研究和营销材料之间划出了一条细线。尽管它们通常是为了教育投资者，但由于没有标准的定义，有时很难将好的建议与销售策略区分开来。

研究笔记可以有其他几个名字。通常可以称为快速报告或案头报告。不同的名字来来去去都过时了。

特别注意事项

电子资源、博客和评论员的激增，进一步加剧了金融信息共享的泛滥。向客户提供研究报告的实体可以谨慎行事，不要以牺牲另一类投资者为代价，使某些类别的投资者处于不利地位。

例如，尽管不明显是非法的，但在其他人之前将选定的信息传递给您最好的客户可能并不好看。几乎不可能同时与所有投资者分享每一条财务信息。

在这种情况下，金融公司将提供分层服务的结构，以便投资者可以选择最能满足其需求的服务级别。长期投资者不需要或不要求每天提供信息；而更积极的投资者则更愿意支付更高的费用，以获得更大的准入。

发表于 2021-06-10 07:47
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分类：商业金融

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