系列24

系列24是一个考试和许可证持有人有权监督和管理分支机构活动的经纪人。它也被称为普通证券校长资格考试，旨在测试考生的知识和能力，旨在成为入门级证券校长。通过考试后允许的监管活动包括对交易和做市活动、承销和广告的监管合规性。...

什么是系列24(the series 24)？

系列24是一个考试和许可证持有人有权监督和管理分支机构活动的经纪人。它也被称为普通证券校长资格考试，旨在测试考生的知识和能力，旨在成为入门级证券校长。通过考试后允许的监管活动包括对交易和做市活动、承销和广告的监管合规性。

24系列考试由金融业监管局（FINRA）管理，涵盖公司证券、房地产投资信托、交易、客户账户和监管指南等主题。为了获得校长注册资格，考生必须通过24轮考试、证券业基本考试以及以下五个代表性级别资格考试之一：7轮、57轮、79轮、82轮，或86/87。考生也可以通过第24轮和第16轮考试，但不能通过SIE，并有资格申请研究校长注册。

理解24系列考试

考试共有150道得分题和10道未得分题，未得分题在整个考试过程中随机分布。要通过考试，考生必须正确回答150个得分问题中的至少105个问题。这相当于70%的分数。考试管理员提供电子计算器、干擦板和记号笔。其他计算器、参考资料或学习资料不得进入考场。

考生完成考试的时间最长为3小时45分钟。FINRA成员公司或其他适用的公司可以通过提交U4表格并支付120美元的考试费来注册考生参加考试。

系列24的内容分为五个主要的工作职能，一般证券负责人在工作中定期从事经纪交易商。这些工作职能包括：

  • 监督经纪交易商的登记和人事管理活动（九个问题）：这包括监管要求和豁免、各种登记之间的差异、雇用和登记有关人员以及维持登记。
  • 监督一般经纪交易商活动（45个问题）：这包括制定、执行和更新公司政策；书面监督程序；和控制。它还包括对相关人员行为的监督；纪律处分；赔偿监督；以及产品和服务的开发、评估和交付。
  • 监管零售和机构客户相关活动（32个问题）：包括监管新账户的开立和现有账户的维护，以及监控演讲活动和其他公共沟通。此外，它还包括审查交易、建议和账户活动，以便进行适当的披露。
  • 对交易和做市活动的监督（32个问题）：这包括对订单输入、发送和执行的监督，以及对交易的适当登记和结算，以及对执行情况的合规性审查。
  • 投资银行和研究的监督（32个问题）：这包括制定和维持与投资银行活动和研究有关的政策、程序和控制措施。它还需要审查和批准投资者披露、推介书和营销材料。

  • 发表于 2021-06-10 13:14
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  • 分类：商业金融

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