什么是北美证券管理协会(the north american securities administrators association (nasaa))？

北美证券管理协会（NASAA）是一个由证券监管机构组成的组织，其宗旨是保护投资者免受欺诈。它成立于1919年，位于美国堪萨斯州，拥有60多名来自北美各地的证券管理人，致力于保护投资建议或证券的客户，作为联邦、州/省和行业层面的补充监管体系的一部分。

关键要点

• 北美证券管理协会（NASAA）成立于1919年，是历史最悠久的致力于投资者保护的国际监管组织。
• NASAA是一个自愿协会，其成员包括50个州、哥伦比亚特区、波多黎各、美属维尔京群岛、加拿大和墨西哥的67个州、省和地区证券管理人。
• 作为联邦、州/省和行业层面的补充监管体系的一部分，它致力于保护投资建议和证券的客户。
• NASAA试图通过教育公众、调查违反州和省法律的行为以及提起执法行动，帮助投资者识别和避免欺诈行为。

了解北美证券管理协会

NASAA试图通过教育公众、调查违反州和省法律的行为以及提起执法行动，帮助投资者识别和避免欺诈行为。其成员由监管机构组成，这些监管机构可能被任命、聘用从事以职业为重点的职位，或者受其所在州总检察长的管辖。这些监管机构负责向证券公司和投资专业人士（如经纪交易商和投资顾问）颁发执照，登记某些证券发行，审查小公司的金融发行，审计分支机构的销售做法和记录，促进投资者教育，最重要的是，执行州证券法。

除了保护投资者，一些州监管机构可能会帮助小企业筹集资金并遵守证券法。一些监管者可能在监管保险或银行业的部门工作。

NASAA的成员由来自美国所有50个州、哥伦比亚特区、波多黎各、美属维尔京群岛、加拿大和墨西哥的证券监管机构组成。 NASAA网站拥有多种投资者和专业资源，包括一个列出顶级投资者陷阱的欺诈中心、欺诈意识测验、欺诈红旗、如何联系当地证券监管机构、如何调查经纪人或投资顾问。

特别注意事项

NASAA成员在**内部通过以下方式保护投资者和确保证券业的诚信：

• 许可证股票经纪人、投资顾问公司（资产管理金额不到1亿美元的公司）和在该州经营业务的证券公司。
• 注册 某些证券提供给美国投资者。
• 调查投资者投诉 以及潜在的投资欺诈案例
• 执行国家证券法 通过对投资者进行界定、惩罚、归还、起诉白领罪犯，并实施旨在纠正具体问题的具有法律约束力的行为补救措施。
• 审查经纪和投资顾问公司 确保遵守证券法，维护客户账户的准确记录。
• 查看某些产品 这不免除国家法律的约束。
• 教育投资者 关于他们的权利，提供他们作出知情财务决策所需的工具和知识。
• 鼓吹 通过强有力、明智和一致的国家证券法律法规。

NASAA还管理63系列、65系列和66系列监管考试，这些考试允许金融专业人士担任代理人。在大多数州，63系列是所有注册证券代理人的要求。