1991年7月,美国证券交易委员会(SEC)和加拿大证券管理机构联合采用了多司法管辖区披露制度(MJDS)。这项协议使两国的公司更容易在两国的交易所上市。
SEC指出,MJDS允许符合条件的加拿大发行人根据《证券法》注册证券,并根据《证券交易法》注册证券和报告,所使用的文件基本上符合加拿大的要求。
多司法管辖区披露制度允许符合条件的加拿大公司在美国发行证券,其招股说明书基本上符合加拿大的披露要求。
MJDS还允许这些合格的发行人通过向SEC提交其加拿大披露文件来遵守美国的持续报告要求,但须遵守某些额外的美国要求。这些公司还可以向美国证券交易委员会提交加拿大版的例行披露文件,这同样需要增加一些美国方面的要求。
A尽管美国证券交易委员会保留审查根据MJDS提交的文件的权利,但它通常服从加拿大司法管辖区的审查,除非它有理由相信该文件存在问题。实际上,MJDS承认加拿大的监管要求足以保护美国投资者。
MJDS协议的效果是使加拿大公司通过在美国和加拿大的证券发行筹集资金变得更加容易。它减少了发行一轮股票并根据两种不同的披露制度进行报告的成本、时间和管理负担。
加拿大公司可以在加拿大发行证券的同时筹集此类资金,也可以仅在美国筹集此类资金。有一项互惠协议允许美国公司通过在加拿大发行证券筹集资金,但使用频率较低。
加拿大公司有许多要求才有资格使用MJDS。其中包括一项规定,即这些公司必须已经在加拿大公开上市。公众持股量也必须有一定的规模。
因此,对于寻求通过首次公开发行(ipo)筹集资金的加拿大小型企业和初创企业来说,MJDS不是一个选择。这些公司仍然可以在美国筹集资金,但它们没有资格使用MJDS提供的简化系统。
MJDS允许公司以任何类型的证券筹集资金,但某些衍生工具除外。
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