表格adv-e

术语ADV-E表格是指投资顾问在美国证券交易委员会（SEC）及其母国当局注册时使用的电子表格。SEC和金融业监管局（FINRA）要求填写此表格。2009年，美国证券交易委员会批准使用ADV表格的电子版ADV-E表格。表格的最终目的是确保客户资产得到妥善处理。它包含有关专业人士和执业状况的信息，以及客户证券和持有量的列表。...

什么是表格adv-e(form adv-e)？

关键要点

ADV-E表格是金融资产托管人代表客户提交的必要文件，提供了有关托管人和所持资产的信息。
表格ADV-E是电子表格ADV。
该表格是SEC要求的，由FINRA的IARD在线系统在线管理。

理解表adv-e

金融专业人士需要定期向监管机构和当局提交有关其公司、人员和持股的文件。这些表格确保顾问和其他个人遵守规章制度，以客户的最佳利益行事。投资顾问必须提交的表格之一是ADV-E表格，这是SEC根据1940年《投资顾问法》于2009年制定的ADV表格的电子版。

该表格可通过投资顾问登记存管处（IARD）查阅。 IARD是一个电子系统，顾问使用该系统向有关当局登记。专业人士需要提交一个封面连同***明。后者是由独立会计师起草的报告，该会计师对申报人持有的证券的准确性和合规性进行突击检查。这些信息对所有新老投资者都很重要，可以用于研究目的，就像你做任何重要的财务决策一样，比如买新房子或汽车。

表ADV-E由两部分组成。第一部分要求提供有关投资顾问的业务、所有权、客户、员工、商业惯例、从属关系以及公司或其员工的任何纪律事件的信息。本节以复选框形式组织，填写空白格式。美国证券交易委员会审查表格这一部分的信息，以处理注册和管理其监管和审查计划。

从2011年起，表格的第二部分要求投资顾问准备叙述性小册子。这些文件必须用简单的英语书写，包括提供咨询服务的类型、顾问的收费表、纪律信息、利益冲突、管理层和顾问主要顾问人员的教育和业务背景等信息。小册子是投资顾问向客户提供的主要披露文件。

投资者和其他利益相关方可以查看投资顾问公开披露的ADV-E表格的完整副本

特别注意事项

投资顾问须每年向客户提供手册重大变更的摘要，并提供完整的更新手册或向客户提供更新手册。此外，投资顾问必须向客户提供一份手册补充资料，提供代表投资顾问行事的具体雇员的信息。这些人实际上是向客户提供投资建议的人。

发表于 2021-06-11 01:21
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分类：商业金融

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