什么是sec表格adv-w(sec form adv-w)？

SEC表格ADV-W用于撤销在美国证券交易委员会（SEC）的注册投资顾问（RIA）。此表是1940年《投资顾问法》要求填写的，有几个必须填写的明细表，其中列出了顾问的联系信息、当前业务和客户状况。财务状况表以及账簿和记录的说明也是必需的。

关键要点：

• 当RIA不再希望保持其作为投资顾问执业的有效许可证时，提交SEC表格ADV-W。
• 如果顾问正在从联邦注册切换到州注册，也可以使用它。
• 该表格向美国证券交易委员会备案，列出了顾问的联系信息和当前业务状况，包括客户详细信息。
• 文件还必须包括财务状况表和账簿和记录说明。

了解sec表格adv-w

当RIA不再希望保持其作为投资顾问执业的有效许可证或从联邦注册转为州注册时，提交SEC表格ADV-W。采用后一种行动方案的顾问无需填写表格第1E至8节。

1940年的《投资顾问法》（Investment Advisers Act of 1940）要求SEC提交ADV-W表格，该法是一部界定投资顾问角色和职责的联邦法律。该法对从事投资和交易以及向投资者提供自己的证券的公司组织进行了管理，目的是尽量减少利益冲突。

与本申请相关的其他表格包括ADV-R和ADV-S表格。

部分退出与完全退出

RIA可以申请部分退出或完全退出。部分退出后，顾问可能会停止在其注册地的部分（但不是全部）司法管辖区开展业务。如果RIA从州注册转为SEC注册，或者反过来，RIA也会申请部分撤销。

另一方面，如果完全撤销，RIA可能会从其注册的所有司法管辖区撤销。

sec表格adv-w中要求的信息

希望在SEC注销注册的RIA必须在ADV-W表格及其附表中提供以下所有信息：

• 姓名、CRD编号和其他识别信息
• 咨询业务的状况，包括他们停止业务的日期和退出业务的原因
• 欠客户的钱
• 客户资产托管
• 咨询合同，包括是否已转让以及转让给谁
• 对RIA的判决和留置权
• 财务状况表
• 账簿和记录，包括保存账簿和记录副本的人员的身份信息以及这些账簿和记录的位置
• RIA签字
• 任何附加信息

通常，RIA会寻求律师的帮助来填写并提交SEC表格ADV-W。

提交sec表格adv-w后的记录保存要求

一旦ADV-W表格提交，注销的顾问将需要在一段时间内保存其所有记录和账簿，通常在提交后三到五年。确切的时间长度取决于顾问的注册状态。