什么是证券交易委员会表格bdw(an sec form bdw)？

证券交易委员会（SEC）表格DBW是所有希望终止其注册经纪人身份的证券经纪交易商必须填写的文件。该表格的标题是美国证券交易委员会（SEC）的《经纪交易商提款统一申请表》。

更简单地说，这种形式让经纪交易商关闭商店或停止代理交易商的身份。金融业监管局（FINRA）要求使用DBW表格。代表其投资客户买卖证券的经纪交易商也可以使用该文件部分退出交易活动。部分撤销终止经纪人在特定司法管辖区和自律组织（SRO）内的注册。然而，部分撤回并不意味着终止该公司向SEC以及其他自律组织和司法管辖区的备案要求。

该表格的目的是帮助美国证券交易委员会（SEC）确定经纪交易商撤销注册是否符合公众的最佳利益。

sec表格bdw的具体规定

1934年《证券交易法》第15条涵盖了管理通过证券交易委员会注册的所有证券经纪人的规定。该表格的目的是帮助美国证券交易委员会（SEC）确定经纪交易商撤销注册是否符合公众的最佳利益。美国证券交易委员会（SEC）和美国证券交易商协会（NASD）将通过提交BDW表格提供的所有信息记录在案。档案中所载的资料可供公众查阅。

经纪交易商可向中央登记存管处（CRD）以电子方式提交BDW表格，中央登记存管处也由FINRA监管。一些司法管辖区还可能要求单独提交表格的纸质副本，并有额外的提交要求。因此，申请人应就具体的申请要求与有关当局联系，以确保它们完全符合要求。

现实世界的例子

根据FINRA，当经纪自营商使用经纪自营商退出的统一请求终止其公司的注册时，他们应记住以下几点：

• 在提交BDW表之前，经纪交易商必须修改BD表，以更新任何不准确或不完整的信息。
• 经纪交易商可透过网上客户关系数据库，在网上提交适当的修订表格。
• 请注意，某些司法管辖区可能对撤销注册有额外的备案要求。

此外，各公司应确保就其具体的备案要求联系相应的司法管辖区。北美证券管理协会网站上提供了各州和司法管辖区的目录。