什么是sec表格bd(sec form bd)？

SEC表格BD是需要填写并提交给美国证券交易委员会（SEC）的表格，以便申请在美国注册为经纪交易商。任何时候档案中的信息发生变化时，表格也必须通过修订进行更新。

关键要点

• 任何潜在的经纪交易商必须向美国证券交易委员会（SEC）提交SEC表格BD，以注册为经纪交易商。
• 证交会表格BD被称为经纪交易商注册的统一申请。
• 表格中需要包含各种信息，如管理政策、高管姓名、过去的证券违规行为、账户持有情况以及任何法律诉讼。
• 在SEC、自律组织（SRO）和任何司法管辖区注册时，经纪交易商必须提交SEC表格BD。
• SEC表格BD通过金融业监管局（FINRA）的中央登记存管（CRD）系统归档。
• BD表格是六种不同的统一登记表格之一；其他为表U4、表U5、表BDW、表BR和表U6。

了解sec表格bd

博克交易商的业务是为自己的账户以及客户买卖金融证券。在进行任何金融交易之前，经纪交易商必须向有关当局登记，并提交正确的文件。

SEC表格BD（“经纪交易商注册统一申请”）要求申请公司披露背景信息，包括指导公司的管理政策、高管和普通合伙人的姓名、继任者信息以及任何当前的法律程序或以前的证券违规行为。1934年《证券交易法》第15节涵盖了要求所有证券经纪商在SEC注册的规定。

证券交易委员会表格BD由经纪交易商用于在证券交易委员会、自律组织（SRO）和任何司法管辖区注册。经纪交易商必须通过金融业监管局（FINRA）运营的中央登记存管系统（CRD）提交BD表。

提交sec表格bd

BD表格是六种不同的统一登记表格之一，用于通过FINRA的Web CRD以电子方式归档信息。当申请人第一次向CRD申请时，需要一份完整的纸质表格BD。此外，某些司法管辖区可能要求单独提交表格BD。申请人应联系适当的司法管辖区以了解具体的提交要求。

其他统一登记表如下：

• 表格U4：经纪交易商代表及投资顾问使用此表格登记。
• 表格U5：经纪交易商和投资顾问使用此表格结束代表的注册。
• BDW表格：希望终止经纪交易商注册的经纪交易商使用此表格。
• 表格BR：此表格用于登记或关闭经纪交易商的分支机构。
• 表格U6：此表格用于报告对经纪交易商的纪律处分。

Web CRD是美国证券业及其监管机构使用的中央许可和注册系统。CRD包含经纪交易商公司及其相关个人的注册记录，包括他们的资格、就业和披露历史。它还方便了表格归档、指纹提交、资格考试和继续教育课程的处理。Web CRD是一个安全系统，只有获得FINRA授权访问的公司和监管机构才能使用。

每当经纪自营商有任何信息，在以前的表格备案的变化，然后他们必须提交一个新的表格BD表明这些变化。

sec表格bd中的必要信息

需要在表格中回答的信息包括组织备案的类型（公司、合伙企业、有限责任公司（LLC）等）、会计年度结束的月份、与其他个人或实体之间与记录保存相关的任何安排，登记的类型（如经纪交易商只买卖**证券），或持有账户或基金。

申请实体还必须核对其打算从事的所有类型的业务以及计划从事业务的金融证券的类型。这些只是SEC表单BD涉及的几个领域。它通常是一个全面的形式，涵盖了大量的细节。