什么是sec表格d(sec form d)？

SEC表格D是向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件。某些公司在法规（Reg）D豁免或第4（6）节豁免条款中**证券时，需要这样做。

表D是一份简短的通知，详细说明了公司的基本信息，供投资者在新的发行。这些信息可能包括发行的规模和日期，以及公司高管的姓名和地址。在提交非豁免发行时，此通知代替了更传统、冗长的报告。

表格D必须在首次**证券后15天内提交。

了解sec表格d

表格D也被称为证券**通知，是D条例第4（6）节和/或1933年《证券交易法》的统一有限售豁免的要求。

该法案通常被称为“证券真相”法，要求提交这些提供基本事实的登记表，以便向部分所有人披露交易的重要信息——即使是在这种不太传统的公司证券登记形式中。表格D有助于美国证券交易委员会实现1933年《证券交易法》的目标，要求投资者在购买前获得适当的数据。这也有助于禁止销售中的欺诈行为。

证券交易委员会表格d和私募

条例D规管证券的私人配售。私募是一种融资活动，涉及将证券**给数量相对较少的精选投资者。这些投资者通常获得认可，可以包括大型银行、共同基金、保险公司、养老基金、家族理财办公室、对冲基金以及高净值和超高净值个人。由于这些投资者通常拥有丰富的资源和经验，与公开发行相比，私募发行的标准和要求往往很低。

在公开发行或传统IPO中，发行人（即将上市的私人公司）与投资银行或承销公司合作。这家公司或公司财团有助于确定发行哪种类型的证券（例如，普通股和/或优先股）、发行的股份数量、股份的最佳发行价格以及将交易推向市场的最佳时间。由于传统的ipo通常由机构投资者购买（机构投资者随后可以将部分股票分配给散户投资者），因此此类公开发行必须提供全面的信息，以帮助经验不足的投资者充分了解部分拥有公司的潜在风险和回报。