什么是sec表格cb(sec form cb)？

美国证券交易委员会表格CB是一种表格，当一家公司与一家外国私人发行人进行特定的要约收购、配股或企业合并时，必须向美国证券交易委员会（SEC）提交，该公司持有的证券少于10%。

要约收购是一种公开收购要约，构成了购买公司部分或全部股东股份的要约，而配股则是指向现有股东提供的一组权利，按照其现有持股比例购买额外的股份，如认股权证。

关键要点

• 美国证券交易委员会表格CB用于根据《证券交易法》登记投标或配股。
• 根据美国证券交易委员会（SEC）现行法律，任何收购公司5%以上股份的公司或个人都需要向SEC披露这些信息。
• SEC表格CB必须由参与交易的国内外人士提交。

sec表格cb的工作原理

SEC表格CB也被称为要约收购或权利发行通知表格，用于报告跨境交易。根据1934年《证券交易法》（“交易法”）第13e-4（h）（8）、14d-1（c）和14e-2（d）条以及1933年《证券法》（“证券法”）第801和802条规定，参与交易的外国和国内人士必须提交该文件。 就本表格而言，投标报价包括现金投标和证券投标

根据美国证券交易委员会（SEC）现行法律，任何收购公司5%以上股份的公司或个人都需要向SEC、目标公司和交易所披露这些信息。 因此，这些国际投标报价需要提交SEC表格CB，以便机构能够监控任何外部交易。

备案表cb

在SEC表格CB上，个人必须注明填写表格所依据的适当规则规定：

• 《证券法》第801条（配股）
• 《证券法》第802条（交换要约）
• 交易法规则 13e-4（h）（8） (发行人要约收购）
• 交易法规则 14d-1（c） (第三方投标报价）
• 交易法规则 14e-2（d） (主题公司回复）

表格可以电子形式或纸质形式提交。以电子格式提交或提交表格CB时，无论是自愿还是作为授权的提交人，一方还必须在电子数据收集、分析和检索（EDGAR）系统上提交或提交本表格第一部分和第二部分要求的所有国内管辖权文件。

申报人必须在表格中附上完整的披露文件，包括已交付给证券持有人或在目标公司的本国司法管辖区公布的、要求向美国证券持有人分发或在美国公布的任何英文修订本。申报人无需将任何通过引用纳入披露文件且未向证券持有人发布或分发的文件纳入披露文件。