什么是sec表格f-n(sec form f-n)？

SEC表格F-N是希望在美国公开发行证券的外国银行、保险公司、控股公司和子公司需要提交的文件。根据美国证券交易委员会（SEC）的规定，该表格是关于某些外国机构指定代理服务的通知。

简言之，美国证券交易委员会表格F-N是外国金融服务相关公司作为证券发行一部分的要求。这是美国证券交易委员会F系列文件的一部分，这些文件适用于在美国发行股票的外国公司。从2002年起，SEC表格F-N必须以电子方式提交。

关键要点

• SEC表格F-N是外国银行、保险公司，
• 美国证券交易委员会表格F-N是美国证券交易委员会F系列文件的一部分，这些文件适用于在美国发行股票的外国公司，必须以电子方式提交。
• 如果外国发行人已经向美国证券交易委员会提交了F-X表格，则根据1933年《证券法》，其无需提交该表格。

sec表格f-n的工作原理

SEC表格F-N更正式地称为“外国银行和外国保险公司及其某些控股公司和金融子公司在美国公开发行证券的委托代理送达程序”

表格F-N也可称为“根据1933年《证券法》任命外国银行和外国保险公司送达传票的代理人”。该法通常被称为“证券真相”法，要求这些登记表提供基本事实，公司证券登记时为披露重要信息而备案的。这有助于美国证券交易委员会实现该法案的目标：使投资者能够获得有关所提供证券的重要信息，并防止**所提供证券的欺诈行为。

sec表格f-n与表格f-x

如果外国发行人已经向美国证券交易委员会提交了表格F-X，则根据1933年《证券法》，其无需提交该表格。表格F-N和F-X均用于指定美国代理人送达传票。发行人如发行债务证券或无表决权优先股，亦无须提交F-N表格。

sec表格f-n要求和结构

根据美国证券交易委员会（SEC），F-N表格适用于三种类型的申报人：

1. 外国发行人是外国银行或外国保险公司，根据1940年《投资公司法》第3a-6条[17 CFR 270.3a-6]的规定不属于投资公司的定义
2. 外国发行人是外国银行或外国保险公司的金融子公司，如1940年法案第3a-6条所定义，如果该金融子公司不属于1940年法案第3a-5条[17 CFR 270.3a-5]对投资公司的定义
3. 根据1940年法案第3a-1条[17 CFR 270.3a-1]的规定，因其部分或全部控股子公司为外国银行或外国保险公司而被排除在投资公司定义之外的外国发行人

美国证券交易委员会提供了一份F-N表格模板，有效期至2021年5月31日。F-N表格的六份副本必须提交给美国证券交易委员会，其中一份必须手动签署。提交F-N表格的预计时间负担为一小时。它包含文件提交人的姓名，无论是原件还是修订件，注册人的姓名，表格类型，文件编号（如已知），提交表格的人，提交日期，以及其他信息。