什么是sec表格f-7(sec form f-7)？

SEC表格F-7是向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件。公开交易的加拿大外国私人发行人向美国投资者提供权利时，需要填写该表格。美国证券交易委员会要求，如果发行人是使用美国证券交易委员会表格F-7注册的，则授予美国股东的权利必须不低于授予外国股东的权利。本表格是加拿大证券监管局要求的相关加拿大发行文件的综合表格。

关键要点：

• 公开交易的加拿大外国私人发行人向美国投资者提供配股，要求提交SEC表格F-7。
• SEC表格F-7是 向美国证券交易委员会（SEC）备案。
• 如果发行人使用美国证券交易委员会表格F-7注册，授予美国股东的权利条款不得低于授予外国股东的权利条款。 
• 美国投资者是加拿大投资者的重要资金来源。

了解sec表格f-7

SEC表格F-7也被称为某些加拿大发行人在行使1933年《证券法》授予现有证券持有人的权利时以现金形式发行的证券的登记声明。如果加拿大实体：

1. 是根据加拿大或任何加拿大省或地区的法律成立或组织的
2. 是外国私人发行人
3. 在提交表格前的12个日历月内，其某类证券在蒙特利尔交易所、多伦多证券交易所或温哥华证券交易所的高级董事会上市

此外，在过去36个日历月内，该实体必须遵守加拿大任何证券委员会或同等监管机构的持续披露要求，并遵守此类上市产生的义务。该实体必须按照不低于任何其他同类证券持有人的条款和条件，向美国持有人授予权利。根据美国证券交易委员会的指导方针，该实体目前必须遵守此类上市和报告产生的义务

加拿大无需修改

2015年12月，加拿大证券管理人（CSA）对配股申请要求进行了某些修订，该机构相当于美国证券交易委员会（SEC）在加拿大的职能机构。修正案的目的是减轻那些希望筹集新资本的公司的监管负担，使投资者有机会保护自己免受股权稀释的影响。

重要的是，美国证交会没有反对修正案，因为美国投资者可以成为加拿大公司投资资本的重要来源。2017年2月，美国证券交易委员会（SEC）的确发布了一份不起诉函，确认其继续同意使用F-7表格，基本条件是“发行人需要确保注册声明和招股说明书符合《美国证券法》规定的反欺诈和责任条款。”