sec表格15-15d的定义

SEC表格15-15D是根据1934年《证券交易法》第13节和第15（d）节终止某类证券登记的证明或暂停提交报告的义务通知。

分解sec表格15-15d

1934年《证券交易法》第13条和第15（d）条涉及证券发行人向美国证券交易委员会提交根据该法第12条注册的证券所需的定期文件、报告和信息。

公司或信托公司可能希望在发生变更后终止向SEC报告证券的义务，以消除此类要求。例如，由于信托的性质，公司实体可能会成立一个信托，需要定期进行监管备案。保险公司可以合作建立一个退休计划和信托基金，要求提交此类文件。如果这些保险人选择解散信托，则可提交表格15-15D以终止报告义务。

什么促使公司提交sec表格15-15d

合并和结构重组也可能导致公司提交15-15D表格，以暂停其报告要求。例如，如果一家公司拥有子公司，它可能会决定将这些实体吸收到自己身上，并获得子公司所有已发行股票的所有权。表格15-15D将提交给美国证券交易委员会，以表明终止提交与子公司已发行股票有关的报告的义务。

如果一家公司采取行动将自己从公开市场中撤出，则被称为“私有化”或“黑暗化”的行为、提交15-15D表格或15表格是该过程的一部分。公司在黑暗中必须完成几个步骤。这包括取消证券登记和终止向监管机构提交定期报告的义务。持有公司股票的股东人数必须低于某个临界值，然后才能向SEC申请注销登记。如果在册股东少于300名，或者如果公司没有实质性资产，在册股东少于500名，上市公司可以注销其权益证券。

如果股东人数超过适当的门槛，公司将被迫向美国证券交易委员会提交报告，而不管其意图是什么。

公司可以选择暗箱操作，以结束与向SEC提交必要报告相关的金钱和时间负担，这些报告是为了遵守萨班斯-奥克斯利法案（Sarbanes-Oxley Act）等立法而必须提交的。