什么是sec表格19b-4(sec form 19b-4)？

证券交易委员会表格19b-4是一种用于通知证券交易委员会（SEC）自律组织（SRO）根据1934年《证券交易法》第19b-4条提出的规则变更的表格。

自律组织是一个非**机构，对一个行业或职业行使一定程度的监管权力。金融业自律组织的例子包括纽约证券交易所（NYSE）或纳斯达克等证券交易所，以及登记结算机构，如存托信托公司（Depository Trust&amp；结算公司（DTCC）和市证券规则制定委员会。

关键要点

• 证券交易委员会表格19b-4由相关自律组织（SRO）用于向证券交易委员会记录规则变更。
• 许多证券交易所和金融监管机构都是自律组织，因此它们的规章制度、规则和条例必须向SEC备案，以备公众查阅。
• 此表格，包括相关的证物，旨在为公众提供必要的信息，以便对拟议的规则变更提出有意义的意见。

sec表格19b-4的工作原理

自律组织（SRO）在对其规则（特别是交易规则）进行任何更改之前，必须向SEC提交SEC表格19b-4。在提交文件中，自律组织必须向SEC员工证明新规则的合理性，明确规则的改变支持公平交易市场，并提供投资者保护和必要的监督程序。

所有19b-4文件都可以在SEC的电子文件收集、分析和检索（EDGAR）系统上获得。一旦表格正式提交，SEC的审查和批准或拒绝可能需要90天。如果任何所需信息被排除在最终文件之外，SEC员工将拒绝19b-4文件。

证交会还邀请公众发表意见。每提交一份19b-4文件之后都会有一个公开评论期，其他交易所和公众可以通过该评论期对拟议的规则修改表示支持或反对。在此期间，请有关人士以书面形式提出意见和论点，包括所提出的规则是否符合1934年《证券交易法》。

SEC将SEC表格19b-4中提议的规则变更的所有意见发布在其网站上

特别注意事项

了解自律组织（SRO）

尽管自律组织是私人组织，但它们在一定程度上仍然受到**的监管。**将行业监督的某些方面委托给自律组织。任何适用的法律或**法规都将适用，并且是首要的，而自律组织制定的法律或**法规则是补充性的。

由于自律组织对一个行业或职业有一定的监管影响力，它通常可以作为一个监督机构来防范欺诈或不专业的做法。然而，自律组织行使监管权力的能力并非源于**授予的权力。

相反，自律组织通常通过内部机制来控制业务流程。这种权力也可能来自类似企业之间的外部协议。这些组织的目的是从内部治理，同时避免与国家治理的联系。

自律组织（SRO）示例

可能提交表格19b-4的自律组织的一些例子包括：

• 这个 纽约证券交易所 (纽约证券交易所）
• 金融规划协会（FPA）
• 芝加哥贸易委员会 (CBOT公司）
• 美国人寿保险协会 (前交叉韧带）
• 金融业监管局（FINRA）
• 固定收益结算公司
• 期权结算公司 (控制中心）
• 美国注册会计师协会（AICPA）