什么是证券交易委员会表格424b3(sec form 424b3)？

美国证券交易委员会424B3表格是美国证券交易委员会（SEC）要求公司提交的一份修订表格，如果他们希望在不改变原始形式的招股说明书的情况下更改、修订或添加注册招股说明书的信息。

根据《1933年证券法》第17篇第230部分第C条的规定，第424条规定有八种不同类型的招股说明书修订表。公司必须根据第424（b）（3）条的规定提交招股说明书表格424B3。

关键要点

• SEC表格424B3用于更正或更改公司的招股说明书。
• 当招股说明书修正案受1933年《证券法》第230部分第17篇第424（b）3条规定的约束时，需要进行修改。
• 当出现上次提交给SEC的招股说明书中未披露的“实质性”事实或事件时，必须填写SEC表格424B3。
• 第424（b）条规定了提交招股说明书修正案的八种不同情况，每种情况都需要自己的表格。

了解sec表格424b3

1933年的《证券法》旨在为投资者投资证券的创设、注册和发行提供监管框架。这一框架为发行人提供了监管协议，也为投资者创造了透明度。

寻求发起首次公开募股（IPO）的公司必须按照1933年《证券法》第400至498条第230部分第17篇的规定在SEC注册。第400至498条（也称为C条例）适用于大多数新发行人的IPO过程，尽管也有一些替代的备案协议。

1933年《证券法》第C条规定，必须提交S-1登记表，其中包括发行人的招股说明书。条例C和表S-1还提供了注册公司必须包括的其他信息的明确细节，如财务报告和重要信息。

任何人故意违反适当的备案和披露协议，可能会被判处5年监禁，罚款10000美元，或两者兼有。这包括公司董事、律师、会计师以及整个公司

提交S-1表格后，SEC将对其进行审查，SEC接受或拒绝注册申请。在某些情况下，公司可能不希望在获得批准后直接修改最初批准的S-1招股说明书。这导致了条例C第424条，其中列出了8种不同的选择，以提供与S-1招股说明书表格附加的信息。

证券交易委员会表格424b3

SEC表格424B3是规则424B（1-8）中详述的八种表格之一。当事实或事件曝光，构成对上一份提交给美国证券交易委员会的招股说明书中先前提供的信息的实质性变更或补充时，必须填写此特定文件并提交给监管机构。

1933年《证券法》第17篇第230部分第424（B）（3）条规定如下：

A form of prospectus that reflects facts or events other than those covered in paragraphs (b) (1), (2) and (6) of this section that c***titute a substantive change from or addition to the information set forth in the last form of prospectus filed with the Commission under this section or as part of a registration statement under the Securities Act shall be filed with the Commission no later than the fifth business day after the date it is first used after effectiveness in connection with a public offering or sales, or tran**itted by a means reasonably calculated to result in filing with the Commission by that date.

SEC表格424B3可以通过SEC的EDGAR归档系统以电子方式访问和填写。当需要此特定表格时，可能需要通过SEC表格424B4或SEC表格424B5披露相关的附加信息、事实或事件。

sec表格424b3示例

美国证券交易委员会424B3表格的最新文件列在美国证券交易委员会424B3表格网页上。

2020年3月31日，GPAQ Acquisition Holdings，Inc.向美国证券交易委员会提交了424B3表格，作为其招股说明书文件的补充，以提供某些澄清和补充。

文件摘录如下：

This Amendment No. 2 (this “Amended Proxy Statement”) to the definitive proxy statement (the “Proxy Statement”) of Gordon Pointe Acquisition Corp. (“GPAQ”) supplements and amends and restates in the entirety the Proxy Statement, which was filed with the U.S. Securities and Exchange Commission (the “SEC”) on February 14, 2020 (the “Original Proxy Statement”). This Amended Proxy Statement is being filed primarily to provide GPAQ’s stockholders with information regarding Amendment No. 2 to the Merger Agreement entered into on March 10, 2020 as well as updated financial information regarding GPAQ and HOFV.