什么是sec表格10-12g(sec form 10-12g)？

美国证券交易委员会表格10-12G是向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件，也被称为证券登记的通用表格。如公司欲根据1934年《证券交易法》第12（b）或（g）条注册某类别证券，则须填写本表格。 提交表格10-12G为这些证券在美国交易所的潜在交易铺平了道路。如果一家公司的总资产超过1000万美元，记录在案的股东超过750人，则必须提交10-12G表格。

该表格包含有关已发行股份数量、票面价值、主要股东和高管的所有权信息以及有关公司业务范围的具体信息。表格是一组相关表格的一个版本，都在“表格10”的标题下

关键要点

• 公司必须填写SEC表格10-12G，以便登记新股。
• 美国证券交易委员会表格10-12G仅登记证券，不创建交易股份。
• SEC要求已提交10-12G表格的公司定期提交10-Q、10-K和8-K表格。

了解sec表格10-12g

证券交易委员会表格10-12G比证券交易委员会表格S-1更不常见，后者是新证券的初始登记表，通常用于首次公开发行（IPO）。SEC表格10-12G登记声明仅登记股份；它不会创造自由交易的股票。与S-1表格不同，10-12G表格登记声明在60天后自动生效。如果一家公司需要修改其文件，它必须提交SEC表格10-12G/a。提交SEC表格10-12G后，SEC要求公司定期提交表格10-Q、表格10-K和表格8-K。

SEC Form 10-Q是一份季度报告，包括公司未经审计的财务报表。10-Q的目的是向公众提供有关公司全年财务状况的持续信息。该公司在财政年度的前三个季度向SEC提交报告。

SEC Form 10-K是一份全面详细说明公司业绩的年度报告。包括本公司经审计的财务报表以及本公司的历史、组织结构、股权、持股、子公司等重要资料。

公司必须向美国证券交易委员会提交8-K表格，以报告股东和美国证券交易委员会应了解的当前公司事件。这些重大事件的例子包括收购另一家公司、公司董事辞职、审计师审查的消息或破产申请。

请注意，当上市公司通过分拆发行新股时，将使用SEC表格10-12B。

投资者可以通过以下方式快速方便地研究公司的文件、运营和财务信息：

特别注意事项

SEC表格10-12G是任何希望真正研究公司股票的人的出发点之一。此表中包含的信息可为管理团队对公司的长期发展方向提供关键见解，并对其所在行业的潜在风险和机遇进行评估。

许多投资者更感兴趣的是，SEC表格10-12G包含了公司高管所持股份的细目，使他们能够洞察不同高管决策背后可能存在的利益冲突。

sec表格10-12g的要求

提交表格10-12G的公司必须说明其是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、规模较小的申报公司还是新兴成长型公司。美国证券交易委员会（SEC）将大型加速申报公司定义为公开发行量在7亿美元或以上的发行人。一个加速申报者有7500万美元或更多的公开浮动，但不到7亿美元。 目前对加速申报人和大型加速申报人的定义适用于美国证券交易委员会于2020年3月通过对原始定义的修正案后，于2020年4月27日或之后到期的年度报告申报。

此外，公司还向SEC提供以下信息：

• 业务
• 风险因素
• 财务信息
• 属性
• 某些受益所有人和管理层的担保所有权
• 董事和执行官
• 高管薪酬
• 某些关系和关联交易，以及董事独立性
• 法律程序
• 注册人普通股和相关股东事项的市场价格和股息
• 最近**未注册证券
• 注册人待注册证券的说明
• 董事和高级职员的赔偿
• 财务报表及补充资料
• 会计和财务披露方面的变化及与会计人员的分歧
• 财务报表及附表