什么是sec表格10-c(sec form 10-c)？

美国证券交易委员会表格10-C是在纳斯达克交易商间报价系统上报价的公司向美国证券交易委员会（SEC）提交的表格。 本表格适用于已发行股份变动超过5%或发行人名称变动的任何时候。

关键要点

• 美国证券交易委员会表格10-C是在纳斯达克交易商间报价系统上报价的公司向美国证券交易委员会（SEC）提交的表格。 
• 本表格适用于已发行股份变动超过5%或发行人名称变动的任何时候。
• 1934年《证券交易法》第13a-17和15d-17条规定了提交SEC表格10-C的要求。 

理解表10-c

1934年《证券交易法》第13a-17和15d-17条规定了提交SEC表格10-C的要求。 公司必须在对表格进行必要修改后10天内提交该报告。

SEC表格10-C是一份相对简短的文件，要求提供发行人的基本信息、发行人已发行股份的变化以及发行人名称的任何变化。

除发行人姓名和联系方式外，表10-C要求发行人列出证券名称（即普通股、债务证券、衍生证券等）、变更前发行的流通股数量以及变更后发行的流通股数量。它还要求发行人列出变更的生效日期。

表10-C还要求发行人列出发行在外股份增加的方式，无论是通过合并、收购、分配、交换、股票分割、收购库存股票或其他方式。该文件还要求发行人简要说明导致流通股增减的交易。

该表格于1997年终止，最后一次提交日期为当年8月21日。

sec表格10-c备案示例

例如，斯特里斯公司1996年向美国证券交易委员会提交的10-C表格记录了该公司发行的普通股数量从17943860股增加到33129301股，1996年5月13日生效。

表格10-C于一九九七年终止，最后一次提交日期为同年八月二十一日。

斯特里斯公司报告称，已发行股份的变化是由于与AMSCO国际公司的合并而发生的，在合并中，AMSCO国际普通股的每一股都被换成了当时价值0.46美元的斯特里斯公司普通股。

表格10-C还要求发行人报告任何名称变更，包括变更前的名称、变更后的名称、用于变更名称的章程修正案的生效日期，以及股东批准名称变更的日期（如果需要）。斯特里斯在1996年5月的10-C表格中没有报告姓名变更。