什么是sec表格n-14(sec form n-14)？

SEC表格N-14是向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件，所有管理投资公司和业务发展公司均可使用，如1940年《投资公司法》第2（a）（48）节所定义，根据1933年《证券法》登记某些类型的交易。这些交易包括《证券法》规定的交易；无需获得被收购公司证券持有人投票或同意的合并；发行人或其他人的证券交换要约；公开再提供或转售在表N-14中登记的发行中获得的任何证券；或此类交易的任何组合。

美国证券交易委员会的N-14表格不应与美国公民及移民局（USCIS）的N-14表格混淆，该表格用于在入籍过程中向入籍申请人索取信息。

SEC表格N-14和（USCIS）表格N-14是两种不同的文件，用途不同。

了解sec表格n-14

SEC表格N-14也被称为“1933年证券法下的注册声明”。SEC表格N-14是为了向投资者提供重要的财务和公司信息，使他们能够就是否投资公司做出明智的决定。美国证券交易委员会的N-14表格也用于防止证券销售中的虚假陈述、欺骗行为和其他欺诈行为。

第一部分，招股说明书，对基金或独立账户的类型作了简单而直接的解释；拟议交易；投资费用结构和风险构成；注册人信息；被收购公司信息、表决信息；关于某些人和专家利益的信息；以及被视为承保人的人员重新提供所需的附加信息。B部分包含有关注册人、被收购公司和财务报表的附加信息。

SEC表格N-14和其他文件中提供的信息必须准确。美国证交会不能保证公司文件中信息的准确性，但它可以而且确实会对那些在文件中有欺骗性或未能向投资者提供准确信息的公司提起执法行动。如果投资者因一家公司的虚假申报而蒙受损失，他们或许能够挽回其中的一些损失。

美国证券交易委员会N-14表格及其相关招股说明书在提交给美国证券交易委员会后不久即成为公开记录。所有外国和国内公司都必须以电子方式提交SEC表格N-14。投资者可以通过EDGAR数据库访问表格和相关招股说明书以及其他公司文件。

证券发行并不总是需要在SEC登记；有些是免税的。豁免发行包括仅限于少数个人或机构投资者的私募发行；州内发行；小礼物；以及市、州或联邦**的产品。免除一些发行的注册要求是降低公司向公众提供证券的成本的一种手段，为这些公司创造更多的资本形成机会。