什么是合规官(a compliance officer)？

合规官是公司的雇员，负责确保公司遵守外部监管和法律要求以及内部政策和规章制度。首席合规官通常是公司合规部门的负责人。

合规官对其雇主有责任与管理层和员工一起识别和管理监管风险。他们的目标是确保一个组织有足够的内部控制来衡量和管理它所面临的风险。合规官提供内部服务，有效支持业务领域遵守相关法律法规和内部程序。合规官通常是公司的总法律顾问，但并不总是这样。

关键要点

• 合规官是确保公司遵守外部监管和法律要求以及内部政策和细则的个人。
• 合规官对其雇主有责任与管理层和员工一起识别和管理监管风险。 
• 如果发生违反法规的情况，合规官必须采取适当的纪律措施，以避免今后再次发生。

合规官的工作方式

合规官是一家公司的雇员，帮助该公司维持政策和程序，使其保持在行业监管框架内。合规官的职责可能包括审查和制定外部通信标准，要求在电子邮件中提供免责声明或检查设施，以确保其可访问性和安全性。合规官还可以设计或更新内部政策，以降低公司违反法律法规的风险，并领导程序的内部审计。

合规官必须对公司有透彻的了解，并了解可能发生的违规行为。合规官必须有效传达公司的关键道德原则和合规规定。合规官定期为员工组织培训课程，以传达关键的法规变更和更新。在不断变化的监管环境中，这一点尤为重要。合规官必须与业务部门和管理层合作，以确保制定适当的应急计划，就如何应对可能的合规违规行为制定指导方针。

如果发生违反法规的情况，合规官必须采取适当的纪律措施，以避免今后再次发生。合规官的职责是确保持续监控和审查合规程序，以帮助确定可能需要改进的领域。

合规官应提供公司政策的客观观点。其他员工（包括管理层和高管）对违规行为的影响可能导致巨额罚款或制裁，从而可能导致财务损失甚至业务关闭。大型公司通常有一名首席合规官（CCO）来指导与合规相关的活动。

合规官在管理公司风险和减少金融犯罪方面发挥着积极作用。

成为合规官

合规官需要一套独特的技能，以确保公司的运营完全符合法规和程序。合规官必须具备较高的道德标准和诚实度，因为这个人有责任确保公司遵守规定。

合规官不断审查其他人的工作，因此他们必须提高人际交往技能，并与同事良好合作。合规官必须是可靠的，在公司的规章制度和程序方面表现出承诺和团结，他们必须向同事展示这一点，以身作则。合规官还必须非常注意细节。他们需要能够注意到可能导致责任的行为。

作为合规官或经理的职位通常不被视为入门级。学士学位通常是最低要求，一些雇主可能会寻找高级学位，如法律学位或工商管理硕士学位（MBA），尤其是有资格获得更高级别的职位。

其他行业的合规官有机会通过企业合规与道德协会（SCCE）完成认证合规与道德专业计划（CCEP）。CCEP要求学生在通过考试的同时，必须参加强化的先修课程。道德和合规官协会（ECOA）也提供类似的指定和认证课程。

根据劳工统计局2016年的统计数据，截至本文撰写之时，合规专业人员的年薪从37630美元到105206美元不等，小时工资从18.09美元到50.61美元不等。在合规官职位上，收入较低的人更有可能拥有最少的过去工作经验，或持有与其工作行业没有直接关系的学位。

收入较高的工人通常在其职位上拥有相当长的任期，或者获得了商科、会计学、法律或金融学的高级学位。当然，在大型机构工作的人更有可能获得额外福利，从而提高整体薪酬，首席合规官拥有的福利与其他高管相当。