什么是1934年证券交易法(the securities exchange act of 1934)？

1934年《证券交易法》（SEA）是为了管理发行后二级市场上的证券交易，确保更高的财务透明度和准确性，减少欺诈或操纵。

海洋局授权成立海洋监管机构证券交易委员会（SEC）。SEC有权监督证券股票、债券、场外证券以及市场和金融专业人士的行为，包括经纪人、交易商和投资顾问。它还监测了上市公司需要披露的财务报告。

关键要点

• 1934年颁布的《证券交易法》是为了管理二级市场上的证券交易。
• 所有在证券交易所上市的公司都必须遵守1934年《证券交易法》中概述的要求。
• 1934年《证券交易法》要求的目的是确保公平和投资者信心的环境。

理解1934年证券交易法

所有在证券交易所上市的公司都必须遵守1934年《证券交易法》中概述的要求。主要要求包括在证券交易所上市的任何证券的登记、披露、委托书征集以及保证金和审计要求。这些要求的目的是确保公平和投资者信心的环境。

SEC可以选择向联邦**提起诉讼，也可以选择在庭审之外解决此事。

1934年的《证券交易法》赋予美国证券交易委员会广泛的权力，对证券业的各个方面进行监管。它由总统任命的五名专员领导，下设五个部门：公司财务部、贸易和市场部、投资管理部、执法部和经济和风险分析部。

***有权和责任领导对内幕交易、**未注册股票、窃取客户资金、操纵市场价格、披露虚假财务信息、违反经纪人客户诚信等潜在违规行为进行调查。

此外，SEC还强制所有资产超过1000万美元、持股超过500人的公司提交公司报告。

1934年证券交易法的历史

1934年的海洋法是由富兰克林D。人们普遍认为不负责任的金融行为是1929年股市崩盘的主要原因之一，罗斯福**对此作出了回应。1934年的SEA遵循了1933年的证券法，该法要求公司公开某些财务信息，包括股票销售和分销。

罗斯福**提出的其他监管措施包括1935年《公用事业控股公司法》、1934年《信托契约法》、1940年《投资顾问法》，1940年的《投资公司法》（Investment Company Act）都是在金融环境下出台的，在这种金融环境下，证券交易几乎不受监管，公司的控股权益是由相对较少的投资者在不知情的情况下积累起来的。