什么是sec表格s-6(sec form s-6)？

SEC表格S-6是向美国证券交易委员会（SEC）提交的一份文件，单位投资信托基金（UITs）用它来登记他们发行的证券。

单位投资信托是一种投资公司形式，它提供固定的投资组合，通常是股票和债券，作为特定时期内投资者可赎回的单位。旨在为投资者提供资本增值和/或股息收入。与共同基金不同的是，投资信托基金的到期日是根据其投资组合中持有的投资确定的，当投资组合终止时，投资者将按比例获得其在投资信托基金净资产中的份额。

关键要点

• SEC表格S-6是登记和发行单位投资信托（UIT）股份所需的SEC文件。
• UIT是一种集合投资，规定了到期期限，通过首次公开发行（IPO）向投资者发行。
• SEC表格S-6详细说明了UIT投资者需要知道的相关信息，使其在许多方面与共同基金的招股说明书相似。

了解sec表格s-6

SEC表格S-6也被称为1933年《证券交易法》下单位投资信托（UIT）的注册声明(表N-8B-2适用于根据1940年《投资公司法》注册的投资信托基金。）由于单位投资信托基金向投资者提供固定的投资组合，通常包括特定时期内的标准股票和债券，因此所有证券都必须进行注册，以便证交会全面了解投资和证券市场。

1933年的《证券交易法》通常被称为“证券真相”法，要求提交这些提供基本事实的登记表，以便在公司证券登记时披露重要信息。证券交易委员会表格S-6有助于证券交易委员会实现本法案的目标，即要求投资者接收有关发行证券的重要信息，并禁止在**发行证券时进行欺诈。这样，S-6就类似于共同基金公司要求的招股说明书。

这份五页的表格可在SEC网站上查阅。 美国证券交易委员会（sec）保存了一份由这些uit登记的所有近期证券的综合清单，要求登记的每种证券都有一份清单。 仅一个月内，就可以向美国证券交易委员会提交50份到100多份S-6表格。例如，在2020年12月，提交了130份SEC S-6s表格。其中包括Fitzgerald Marketing&amp；通信、Invesco单位信托、Guggenheim定义的投资组合和其他单位投资信托。

sec表格s-6归档示例

例如，在2020年10月7日，First Trust Portfoli*** LP向SEC提交了S-6表，以登记FT 8993，该表由“称为FTP创新技术投资组合系列的单一投资组合”组成，寻求高于平均水平的资本增值。在表格中，第一信托详细概述了担保的要素，包括以下要素：

• 费用表
• 净资产表
• 投资计划表
• 关于整个系列的信息
• 文件夹
• 风险因素
• 公开发行
• 单位分布
• 费用和收费
• 税务状况
• 单位持有人的权利
• 收入和资本分配
• 关于发起人、受托人和评估人的信息