什么是sec表格1-u(sec form 1-u)？

美国证券交易委员会表格1-U是一份统一的目的声明表格，公司必须提交该表格，以便向公司报告根本变化。例如，该表格用于报告发行或**证券、收购、破产或**资产的申请或声明。

表1-U以前被称为证券登记统一申请表，现在已经过时。

关键要点

• 证券交易委员会表格1-U用于公司向公司或其公司结构报告重大变更。
• 根据小型公司发行登记程序，表格1-U是必需的，小型公司可以发行豁免证券。
• 表1-U也是蓝天法等投资者保护的重要组成部分。

理解表1-u

美国证券交易委员会表格1-U用于报告与公司相关的重大事件，可能包括以下事项之一：

1. 根本变化
2. 破产或接管
3. 股东权利的变更
4. 发行人注册会计师变更
5. 旧财务报表的修订
6. 发行人控制权变更
7. 某些公司高管离职
8. 未经登记**权益证券
9. 公司决定的其他重要事项

表1-U要求提供以下信息：发行人的名称和地址以及在该州的主要办事处；股票发行总额和价格；收取的最高佣金；拟向公众**证券的国家名单；列出拒绝授权向公众**证券的国家（如有）；提供一份注册声明和两份招股说明书；提供承销协议，提供与发行有关的所有广告材料的副本；提供一份根据1933年《证券法》与注册声明一起提交的律师意见的签名副本。

表1-u和scor

表格1-U是必须作为小型公司发行登记（SCOR）的一部分提交给SEC的文件包的一部分， 1989年4月通过。SCOR表格是为寻求通过公开发行证券筹集资金的公司而设计的，根据某些规定，这些证券不需要在SEC注册。

除表1-U外，注册申请中需要提交的其他文件包括：招股说明书的两份副本、向SEC提交的所有证物以及适用的申请费。发行人必须在其希望**证券的每个州提交一份单独的表格1-U，说明在该州登记的证券数量。

表1-u和蓝天定律

表1-U也是保护投资者的蓝天法律的一个组成部分。蓝天法律是为保护投资者免受证券欺诈而制定的国家法规。这些法律可能因州而异，通常要求发行新股的卖家注册发行并提供财务细节。这使得投资者能够根据可核实的信息做出判断。

“蓝天”一词据说起源于20世纪初，当时最高**的一位法官宣布，他希望保护投资者免受“价值相当于一片蓝天”的投机性风险投资，未来更大利润的未经证实的承诺。