SEC表格U-5S是向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件，每个注册公用事业控股公司都必须每年提交一次。该表格必须包含有关母公司控股公司、所有法定子公司、拥有的普通股数量、投票权百分比和股票账面价值的信息，以及收购、销售、高级职员、董事、出资、合同和财务报表的摘要。...
什么是sec表格u-5s(sec form u-5s)？
SEC表格U-5S是向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件，每个注册公用事业控股公司都必须每年提交一次。该表格必须包含有关母公司控股公司、所有法定子公司、拥有的普通股数量、投票权百分比和股票账面价值的信息，以及收购、销售、高级职员、董事、出资、合同和财务报表的摘要。
SEC利用这些信息来监控注册公用事业系统的持有量、财务状况和运营情况。
了解sec表格u-5s
1935年《公用事业控股公司法》第5条第1款规定了U-5S表格，也被称为“年度报告”。1935年《公用事业控股公司法》对电力和天然气公用事业控股公司进行了规定。表U-5S要求对公用事业控股公司进行具体披露，包括系统公司和投资以及收购的详细信息。表U-5S是美国证券交易委员会注册公司标准报告10个Q和10个K之外的义务。
随着2005年能源政策法案的通过，1935年的法案于2005年8月8日被废除。2005年的法案主要集中在公共事业部门新的税收优惠和贷款。它不包括公共事业部门的额外U-5S备案规定。因此，2005年的法案废除了U-5表格。
finra在u-5中的作用
金融业监管局（FINRA）的U-5表格是证券业注册的统一终止通知。经纪交易商、投资顾问和证券发行人使用表格U-5报告个人在适当司法管辖区或与前自律组织（SRO）的终止和公司分离。
前雇主必须在注册代表因任何原因离开担保公司时向FINRA提交U-5表格。表格必须在离职后30天内提交。申报人必须回答所有问题并提交所有要求的信息，除非表格U-5中每个元素的具体说明中另有指示。表格通常通过FINRA的Web CRD归档。
有三种类型的U-5表格可以归档。U-5申请的日期可能很重要，因为如果一名代表没有立即开始与另一家公司合作，那么该日期就开始了两年的注册维护窗口期。一旦提交，与表格U-5一起提交的详细信息可以接受背景调查，并由FINRA、SEC和其他相关方查看。
3类u-5表格文件
- 完全解雇：如果个人被解雇，雇主必须填写U-5表格，申请完全解雇。雇主必须填写第三节，在完全终止时选择“是”，并提供终止原因。
- 部分终止：部分终止终止注册代表与选定自律组织或选定司法管辖区的关系。雇主必须填写表格U-5的第五节，包括第5A节：SRO部分终止和第5B节：管辖权部分终止。
- 修订：可提交U-5修订表，以更新原来提交的表格。可以修改的部分包括披露、终止日期、终止原因和居住信息。
表格u-5剖面图
- 一般信息
- 当前居住地址
- 完全终止
- 终止日期
- 部分终止
- 关联企业终止
- 披露问题
- 签名
- 披露报告页面
