sec rw文件

SEC RW申请是一种正式请求，要求撤销先前根据1933年《证券法》向SEC提交的注册。特别是，发行人使用SEC RW文件，要求在出售任何证券之前，将待决证券登记从对价中删除。...

什么是sec rw文件(an sec rw filing)？

SEC RW申请是一种正式请求，要求撤销先前根据1933年《证券法》向SEC提交的注册。特别是，发行人使用SEC RW文件，要求在**任何证券之前，将待决证券登记从对价中删除。

关键要点

SEC RW申请是指公司在向SEC提交证券登记申请后提出的撤回申请。
当公司的待决证券登记必须在批准之前或批准之后，但在**任何股票之前正式撤销时，可使用RW申请。
先前版本的退市程序要求美国证券交易委员会（SEC）调查这一请求，只有在确定退市对投资者和公众有利的情况下，才同意退市。
2001年的一项修正案免除了SEC对该请求进行调查的必要性，并简化了撤回该请求的程序。

sec-rw文件的工作原理

上市公司必须遵守的许多规则和条例都在1933年的《证券法》和1934年的《证券交易法》中作了规定。

根据1933年《证券法》颁布的SEC规则477，RW表格用于撤销证券登记。公司可以在其登记被视为有效之前或在其被视为有效之后撤销其登记声明，只要公司中没有股票被**。证券交易委员会的工作人员并不宣布根据第477条规则提交的撤销请求生效，但他们必须在公司注册声明生效前同意撤销注册，并且在该声明生效前对该声明所做的任何修改都可以撤销。

撤销请求流程的更改

此前，只有在美国证券交易委员会（SEC）在调查该请求时发现撤销注册符合投资者和公众的最佳利益时，才允许根据第477条规则提出撤销注册的请求。然而，2001年，美国证券交易委员会修订了第477条规则，以简化撤销注册声明的流程，并加快撤销在整个注册声明生效日期之前提出撤销请求的声明。

修订后的第477条规定，只要RW表格在整个注册声明的生效日期之前提交，在向SEC提交申请时，注册声明的撤回将被批准。美国证券交易委员会有15个日历日，从注册人提交RW表格之日起，通知申请人撤回申请将不予批准。

此外，作为撤回请求的一部分，注册人必须声明“没有**与发行有关的证券”。如果注册人根据第155（c）条规则要求撤回，他们必须在申请书中声明“可以根据第155（c）条规则进行后续非公开发行。”，撤销的注册声明和相关表格RW将保留在SEC的公开备案记录中。

发表于 2021-06-11 18:04
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分类：商业金融

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