美国证券交易委员会的n-sar表格是什么？

SEC Form N-SAR是美国证券交易委员会（SEC）的一份文件，专门针对注册投资管理公司。它要求这些公司披露重要的财务信息（例如，任何股票销售或其投资组合周转率）。这些信息通常包含在公司的股东报告中。表格N-SAR在2018年被逐步淘汰，取而代之的是SEC表格N-CEN。

关键要点

• 美国证券交易委员会表格NSAR是向美国证券交易委员会提交的一份文件，该文件登记了投资管理公司的财务信息。
• 美国证券交易委员会的NSAR表格包含了股票销售、投资组合周转率和股东报告数据等财务数据。
• 自2018年6月1日起，N-SAR表格已由N-CEN表格取代。

n-sar理解表

在2002年《萨班斯-奥克斯利法案》之前，N-SAR表格也需要根据1934年《证券交易法》第13节和第15（d）节提交。N-SAR表格及其所有相关文件均包含在1940年《投资公司法》第30节中，这要求投资公司和信托公司向SEC提交半年报和年报。该法案还取消了N-SAR表格必须由注册投资公司的首席执行官和财务官认证的要求。

SEC的N-CEN表格取代了N-SAR，注册基金必须使用N-CEN来报告年度数据或SEC所称的人口普查类型信息。报告须在基金财政年度结束后75天内每年提交。报告必须每半年以N-SAR表格提交一次。

N-CEN表格包含许多与N-SAR表格相同的内容，但SEC已将一些过时的项目替换为更相关的项目。例如，N-CEN表格已经简化并更新了向SEC报告的信息，以反映证券借贷和交易所交易基金的当前需求。在可能的情况下，N-CEN表格还消除了在其他SEC表格上向SEC报告的一些冗余信息。

sec n-sar表格与sec其他文件

SEC N-SAR表格适用于注册投资管理公司，它只是投资者和管理者在金融服务业开展业务时应了解的几个关键SEC表格之一。

sec表格adv

例如，投资顾问使用SEC ADV表格在SEC和州证券管理局注册。该表格详细说明了对顾问采取的任何、所有纪律处分，以及他们的服务、费用、专业背景、当前和拟议的业务做法。

第一部分ADV表格由三部分组成。第一部分要求提供有关投资顾问的业务、所有权、客户、员工、商业惯例、从属关系以及顾问或其员工的任何纪律事件的信息。

第二部分包含手册和手册补充的要求。这包括必须用简单的英语书写的信息，即关于所提供的咨询服务类型、顾问的费用表、纪律信息和利益冲突的不复杂的行话。第二部分还包括管理层的教育和商业背景以及顾问的主要顾问人员。

第三部分包含与第二部分类似的信息，除了本节涉及拥有零售客户的投资顾问。美国证券交易委员会（SEC）要求某些披露必须用纯英语书写。第三部分包含“关系摘要”，要求对提供的服务类型进行摘要，包括客户需要支付的费用。其他项目包括任何利益冲突、法律和纪律记录、行为准则以及向投资顾问提出的任何问题。

sec表格s-1和s-1/a

美国证券交易委员会表格S-1和S-1/A对于当前或待上市公司新证券的初始注册也很重要。公司在其股票在全国**易所上市之前必须有S-1文件。

通常，他们会寻求投资银行或投资银行家财团的帮助，帮助起草并提交表格S-1。该表格包括销售收入的计划用途、当前商业模式和竞争、发行价格方法以及可能发生的稀释等详细信息。这些只是一些重要的部分；投资者应阅读完整的表格，以获得全面的信息。