什么是证券交易委员会表格n-px(sec form n-px)？

SEC的N-PX表格将由共同基金和其他注册管理投资公司填写，以披露代理投票的程序。这将向投资者详细介绍基金如何投票代理他们持有的不同证券。该表格每年向美国证券交易委员会（SEC）提交，为期12个月，截至6月30日。

SEC要求基金在每年8月31日之前提交N-PX表格。由于这些信息对公众开放，投资者可以在SEC专有的EDGAR数据库中找到共同基金的代理投票信息。在这里你还可以找到共同基金的半年报和年报股东，注册声明，以及其他SEC文件。

关键要点

• SEC N-PX表格是基金公司用来披露代理投票和程序的。
• 代理投票允许基金持有人将其在股东大会上的投票分配给该基金的指定代表，该代表将出席股东大会。
• N-PX表允许现有和潜在基金持有人公开了解基金代理投票规则和指定。

sec表格n-px

1940年《投资公司法》第30节和1934年《证券交易法》第13节和第15（d）节规定了美国证券交易委员会N-PX表格的备案要求，其中要求投资公司和信托机构向美国证券交易委员会和股东提交半年报和年报。

个人应始终可以通过直接从公司或通过SEC网站访问或请求信息，访问注册投资公司的代理投票记录。许多公司在“投资者关系”下在线提供这些信息，或者为希望通过邮件索取副本的人提供免费电话号码。

根据联邦法律，公司必须在收到请求后三天内免费提供其代理投票记录。投资者可以通过向股东提交的年度或半年报告以及附加信息声明，了解共同基金如何提供其代理投票记录。

美国证券交易委员会n-px表格中披露的信息

共同基金必须在证券交易委员会N-PX表格中详细说明与基金所持证券相关的具体信息。这只发生在股东大会期间和基金有权投票时。N-PX表格中的一些信息包括投资组合证券发行人的名称、交易所股票代码、统一证券识别程序委员会（CUSIP）编号、股东大会日期以及供投票的问题的简要概述等重要信息。更重要的是，投资有投票权证券的基金必须披露投票结果。基金可以投票否决提案、弃权、保留董事选举权，也可以选择支持或反对管理层。