什么是sec表格pre 14a(sec form pre 14a)？

SEC Form PRE 14A，也称为初步委托书，是一种表格，当要求股东就与争议事项或合并/收购无关的问题投票时，必须由注册人或其代表向美国证券交易委员会（SEC）提交。

关键要点

• 持有股东投票权的所有公司都需要SEC表格PRE 14A。
• 也被称为初步委托书，它披露了所有与提交股东表决的事项有关的细节。
• 年度会议的公告、董事选举、股票发行、公司章程的变更、股东提案和董事会薪酬都是需要提交PRE 14A表格的事项。

sec pre 14a表格的工作原理

公司在需要股东投票的情况下提交SEC表格PRE 14A。美国证券交易委员会是一个独立的联邦**机构，负责监管证券市场和保护投资者，要求该表格向公司股东提供足够的信息，使他们能够在即将召开的会议上进行知情投票，或授权代理人代为投票。

SEC表格PRE 14A包括以下信息：股东大会的日期、时间和地点；委托书的可撤销性；异议者的鉴定权；招标人；某些人在将要采取行动的事项上的直接或间接利益；证券的修改或交换；财务报表；表决程序；以及其他细节。

《公司法》第14（a）节要求提供PRE 14A表格，也称为“与争议事项或合并/收购无关的初步委托书”

当向股东提交初步委托书时，该表格将提交给SEC，并有助于监管机构确保股东的权利得到维护。公司或其他文件管理人，如股东，必须披露所有与提交股东表决的事项有关的细节。

何时使用sec表格pre 14a？

触发申报表PRE 14A的计划行动的例子包括股票发行决定、公司章程变更、股东提案、董事会薪酬和限制性股票授予。

仅涉及单个问题表决的事项，如股东提案或选择独立审计师，不需要预先提交14A表格。

sec表格pre 14a的要求

除了SEC为“减轻注册人和委员会不必要的行政负担”而设计的一些例外，注册人必须在向证券持有人发送代理材料前至少10个日历日向SEC提交五份初步代理声明副本。

有时，SEC工作人员可能会对初步代理文件发表评论并要求澄清或更正。如果出现这种情况，将在10天内通知申报人。

与某些类型的提交文件相关的代理文件（包括与公司年度股东大会（AGM）相关的文件）不收取备案费。

sec form pre 14a的真实示例

2018年3月21日，PACCAR Inc.向股东发出了邀请其参加5月1日在华盛顿贝尔韦召开的年度股东大会的通知。该报告长达40多页，描述了会议期间要讨论的议程项目，包括选举几位董事，并载有待退回的委托书表格。