投资顾问协会(IAA)(以前称为美国投资顾问协会或ICAA)是一个非营利组织,其成员从事投资咨询行业。美国投资顾问协会向美国证券交易委员会(SEC)等监管机构代表其成员的利益。
它还制定了旨在管理其成员行为的标准和原则,包括涉及信托责任的标准和原则。ICAA在美国国会发挥了积极的作用,1940年制定了《投资顾问法》,这是一项管理投资顾问和专业人员的联邦法律。
美国投资顾问协会(ICAA)成立于1937年,当时被称为美国投资顾问协会(ICAA),在几项联邦立法的制定过程中发挥了重要作用,这些立法规范了投资顾问和投资行业。2005年,该组织更名为投资顾问协会。
如今,IAA的成员越来越多,由650多家公司组成,这些公司为各种各样的客户管理着25万亿美元的资产,包括个人、信托、投资公司、私人基金、养老金计划、州和地方**、捐赠基金、基金会和公司。
由300多家投资咨询公司组成,这些公司共同管理着超过4万亿美元的客户资产。 投资顾问为一系列客户管理资产,包括个人、家庭、公共和私人养老金计划等机构、公司基金、共同基金、对冲基金、慈善组织和捐赠基金。
根据《顾问法》第208(c)节的规定,所有IAA成员公司都可以自己作为“投资顾问”。 因此,投资顾问协会成员仅限于向客户**投资咨询和投资管理服务,但不得从其促成的交易中收取任何佣金或产生利润。IAA成员可严格根据所提供投资服务的协商费用获得补偿,其中他们收取的资金主要是管理资产(AUM)百分比的函数。
2005年,在成立68年后,ICAA更名为投资顾问协会(IAA)。
虽然IAA成员必须遵循的具体规则是细粒度的,但一般来说,它们对客户负有受托责任,基本前提是为客户提供合适的建议。根据法规,IAA成员必须遵守以下规定:
不遵守规章制度的顾问将受到一系列民事罚款和刑事处罚。
... CFA协会是一个非营利的投资专业人士协会,授予特许金融分析师(CFA)和投资绩效评估证书(CIPM)认证。该研究所负责CFA和CIPM的管理和评级,并出版《金融分析师杂志》。...