什么是证券交易委员会表格3：证券实益所有权初始声明(sec form 3: initial statement of beneficial ownership of securities)？

证券交易委员会表格3：证券实益所有权初始声明是公司内部人士或主要股东向证券交易委员会（SEC）提交的文件。

这是帮助监管内幕交易的重要一步，内幕交易是个人根据重大非***息买卖证券的行为。备案表3有助于披露这些知情者是谁，并追踪任何可疑行为。

根据证交会的说法，披露是强制性的。本表格所载资料旨在披露注册公司的董事、高级职员及实益拥有人的持股情况。这些信息成为公共记录，因此可供公众查阅。

• 表格3是公司内部人士或大股东必须向SEC提交的文件。
• 表格上提供的信息旨在披露注册公司的董事、高级职员和受益所有人的持股情况，并成为公开记录。
• 该表格必须在内幕人士与公司有关联后10天内提交给SEC。

谁可以向sec提交表格3：证券实益所有权初始声明？

公司内部人士必须在加入公司后10天内向SEC提交表格3。

美国证券交易委员会列出了需要提交表格3的以下人员：

• 持有一类权益性证券的发行人的任何董事或高级职员
• 一类权益证券超过10%的实益拥有人
• 管理人员、董事、顾问委员会成员、投资顾问或投资的附属人员
• 任何类别已发行证券超过10%的顾问或实益拥有人
• 委托人被要求报告的信托、受托人、受益人或委托人

无论内幕人士当时是否在公司拥有股权，该表格都必须为其担任内幕人士的每家公司提交。

如何提交sec表格3

文件管理者需要输入他们的姓名、地址、与报告人的关系、安全名称及其代码。

有两个表格也需要填写。表一是实益拥有的非衍生证券，而表二是实益拥有的衍生证券，包括看跌期权、看涨期权、认股权证、期权和可转换证券。

其他相关表格

表3也附属于美国证券交易委员会表4和表5，以及1934年证券交易法（SEA）。证券交易所的设立是为了在证券首次发行后，对二级市场上的证券交易进行管理，以确保更高的财务透明度和更少的欺诈行为。

表格4是所有权变更的表格。这些变化必须在两个工作日内报告给SEC，尽管有限的交易类别不受此报告要求的约束。内幕人士必须提交表格5，以报告任何本应在表格4中提前报告或有资格延期报告的交易。

根据萨班斯-奥克斯利法案的规定，美国证券交易委员会于2002年8月通过了《证券交易法》第16条的新规则和修正案，该法案加快了提交许多内幕人士所有权报告的截止日期。

除了表格3、4和5外，还有其他几种重要的证券交易委员会表格。例如，公司必须提交10-K表格，这是一份年度报告，其中包含对其业绩的全面总结。10-K通常包括五个不同的部分：

• 业务：包括公司主要业务、产品和服务的详细信息。
• 风险因素：这些概述 公司面临或未来可能面临的所有风险，通常按重要性排序。这方面的例子包括拖欠贷款的风险，或是新的法规阻碍贷款的风险 进步。
• 精选财务数据：研究分析师最重要的部分之一 那个 细节 公司过去五年的具体财务信息。
• 管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析：这些被称为MD&A，是指 财务报表附带的定性信息。这使公司有机会解释上一财年的经营成果。
• 财务报表和补充数据：本 包括公司经审计的完整财务报表，包括损益表、资产负债表和现金流量表。

所有美国证券交易委员会的文件对任何考虑投资一家公司的人来说都是重要的信息来源。

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