什么是证券交易委员会表格144：拟**证券的通知(sec form 144: notice of proposed sale of securities)？

表格144：拟**证券通知书是由证券交易委员会（SEC）发出的文件。当一家公司的执行官、董事或其附属机构在任何三个月的时间内（**超过5000股或单位，或总售价超过50000美元）下达**该公司股票的命令时，必须向SEC备案。这也被称为1933年《证券法》第144条。

关键要点

• 当有命令在任何三个月内**一家公司的股票超过5000股或单位，或总售价超过50000美元时，必须向美国证券交易委员会提交144号表格。
• 提交表格144的一方必须具有在填写后的合理时间内**证券的真实意图。
• 由于表144所涵盖的销售通常非常接近发行公司的利益，申报人必须根据《证券法》第5节对证券进行登记 1933年。

理解表格144：拟**证券通知书

任何在美国**受限制、未注册和控制的证券的人都必须遵守1933年《证券法》第144条的规定，这是1929年股市崩溃后通过的一种保护投资者的方法。**这些类型的证券通常会很复杂，因此第144条规则有助于简化这一过程。根据这一规则，卖方只要满足以下几个条件，就可以免于登记证券的销售。卖方可以是任何人，包括证券发行人、经纪人、交易商，甚至是承销商。

由于表144所涵盖的销售通常非常接近发行公司的利益，申报人必须根据《证券法》第5节对证券进行登记。如果符合正确的条件，第144条规则可以提供必要的豁免，并允许转售。尽管如此，各方必须在**前获得转让代理人，以删除证券的图例。

当在任何三个月期间根据第144条规则**的股票数量超过5000股或单位，或总售价超过50美元时，附属公司必须向SEC提交表格144，作为拟**证券的通知，000.提交表格144的实体必须具有在提交表格后的合理时间内**表格中提及的证券的善意意图。虽然SEC不要求将表格以电子方式发送到SEC的EDGAR数据库，但一些文件管理者选择这样做。其他人可能会选择打印形式。

SEC表格144可以打印或电子形式提交。

表格144中个人的附加信息可能包括实际地址、国税局（IRS）号码、付款性质以及前几个月的其他类似销售。

特别注意事项

根据第144条规则，**这些证券必须满足某些条件。他们是：

• 上市公司必须满足一定的控股或锁定期，上市公司为六个月，其他公司为一年。下面将详细介绍。
• 公司必须向公众提供足够的信息，包括业务描述、财务报表、披露以及有关公司高管和其他关键人员的信息。
• 公司附属公司转售的股份不得超过已发行股份总额的1%。
• 在正常情况下，交易条件仍然适用。
• 如上所述，附属卖方必须提交一份建议**证券的通知。如果在三个月内**的股份超过5000股，或者**的价值预计超过50000美元，则需要这样做。

锁定协议

承销商将让公司高管、经理、员工和风险资本家围绕一家公司的首次公开发行（IPO）签署锁定协议，以鼓励股价在上市头几个月保持稳定。

锁定协议是公司承销商和内部人士之间签订的具有法律约束力的合同，禁止内部人士在特定期限内**任何股票。锁定期通常持续180天，但有时可以长达120天或长达365天。

其他相关表格

除144份外，关键的SEC备案表还包括：

• S-1和S-1/A-都是注册声明
• 10-K和10-Q或年度和季度报告
• 证券交易委员会表格4：证券实益所有权变动表
• SEC表格12b-25：延迟提交通知
• SEC表格15：注册终止证明和通知

请记住，这并不是一个详尽的相关表格列表。证券交易委员会的网站上有一份完整的清单，以及说明和可下载的表格。

表格144范例：拟**证券通知书

表格144的例子可以通过在EDGAR上查找一家公司找到。2018年4月26日，Guaranty Bancshares董事李柯克（Lee Kirk）在纳斯达克提交了**20891股公司股票的申请，总市值为686896.08美元。**的大致日期为2018年4月7日至2018年6月12日。