当美国证券交易委员会（SEC）对一家违反SEC规定的公司或个人提起民事诉讼时，很有可能会被处以某种罚款。这些罚款的钱会返还给那些因违反证券法而受害的投资者。

sec处罚类型

美国证券交易委员会征收的罚款分为两类：民事罚款和扣押。民事处罚通常是由被告支付的罚款，被告对国家的损害负有责任。过去，民事罚款由美国财政部承担，而财政部显然因被认定负有责任的一方的不当行为而受到负面影响。 民事罚金是惩罚性的，其价值由**在法定范围内自行决定。

第二种惩罚称为分赃。这种处罚是一种补救性民事诉讼，旨在将通过非法或不道德的商业交易获得的资金归还给受非法活动影响的人。 例如，当玛莎·斯图尔特根据经纪人提供给她的非公开材料信息**ImClone（Nasdaq:IMCL）股票时，她被命令吐出45673美元，如果她没有进行内幕交易，斯图尔特将损失的金额。

随着2002年《萨班斯-奥克斯利法案》的通过，**赋予证券交易委员会通过公平投资者基金条款向违反证券法行为的受害者分配分赃款（加上判决的利息）和民事罚款的权利。