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什么是合规部门？(a compliance department?)

合规部门是经纪公司或证券交易所内的实体，负责确保所有交易在适用法规范围内进行。合规部门也被称为合规部门，将考虑适用的政府标准以及特定经纪或证券交易所内制定和遵循的任何法规。总的来说，合规部确保所有交易合法、道德，并符合相关客户的最佳利益。....

合规部门是经纪公司或证券交易所内的实体，负责确保所有交易在适用法规范围内进行。合规部门也被称为合规部门，将考虑适用的政府标准以及特定经纪或证券交易所内制定和遵循的任何法规。总的来说，合规部确保所有交易合法、道德，并符合相关客户的最佳利益。.

对于总部位于美国的券商和证券交易所，合规部将主要关注确保所有交易符合美国证券交易委员会制定的法规。SEC的任务是起草管理美国境内所有投资活动的立法。各经纪公司的合规部门将确保通过该公司进行的任何交易不存在任何非法方面。与此同时，经纪公司可能已经起草了一些超出SEC基本要求的道德法规。如果发现交易活动违反了这些成文的道德规范，那么客户可能会被拒绝，或者违反的经纪人可能会与公司分离。。

合规部门的职能是确保在任何时候都公平竞争。除了有序合法地处理客户订单外，合规部还将分析代表公司投资组合进行的交易。该流程有助于确保公司选择的投资方式没有问题，并有助于为执行这些订单的经纪人的行为提供周界。。

在证券交易所，合规部门的存在也很有帮助。通过评估各种交易发生率，可以确保所有活动都以可接受的方式进行，并且符合当地司法管辖区提供的指导方针。这有助于将内幕交易等不公平行为的发生率降至最低，并有助于识别使用可疑交易行为的投资者。从这个意义上说，特定证券交易所内的合规部门保护所有参与的投资者不因少数人的非法和不道德行为而遭受损失。。

发表于 2022-02-05 09:02
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分类：商业金融

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