什么是广告表格？(an adv form?)

当投资顾问需要向证券交易委员会（SEC）或州证券委员会注册时，使用ADV表格。如果需要对现有注册进行修改，也将使用此表格。ADV表单有两个版本。一个是纸质版，另一个是电子版。...

当投资顾问需要向证券交易委员会（SEC）或州证券委员会注册时，使用ADV表格。如果需要对现有注册进行修改，也将使用此表格。ADV表单有两个版本。一个是纸质版，另一个是电子版。

ADV表单由三部分组成。第一部分试图确定提交申请的实体。在某些情况下，这是一个人；在其他情况下，这将是一项业务。

除了有关申请实体的信息外，还将询问有关控制或行使申请人经营权的实体的问题。ADV表格的第一部分包含许多计划。这些要求提供有关直接所有者、间接所有者以及申请人和任何附属公司的纪律处分的信息。

表格的下一部分，第1B部分，收集州当局要求的信息。并非所有人都需要填写这一部分。只有当实体希望向国家当局注册时才有必要。

第三部分，即第二部分，要求提供申请实体的手册。通常，申请实体应在需要时提交当前手册。那些已经在SEC注册的人不需要向SEC提交这部分申请。他们只是被要求将修正案存档，以备不时之需。各州的规定可能有所不同。

ADV表格必须每年更新一次。这应该在财政年度结束后的90天内完成。有些信息在发生变化时必须立即进行修改。

每个应用程序都必须包含一个执行页面。有三种可能的执行页面。其中一个用于美国居民。另一个用于非美国居民。第三个是在国家当局注册时需要的。

电子ADV表格通过SEC赞助的投资顾问注册存管处（IARD）提交。为了访问该系统，申请人必须使用FINRA权利系统提出请求。这两个网站都有用户名和密码保护。

提交ADV表格通常涉及费用。申请人不仅要完整、正确地填写表格；申请人还必须包括所需的付款。如果这些事情中有任何一件没有完成，申请很可能不会得到处理。

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