证券交易委员会(SEC)费用是与某些类型证券的销售相关的小额费用,用于帮助支付SEC的管理成本。虽然被称为SEC费用,但该费用实际上并不是由SEC向消费者征收或管理的;相反,它是对市场和监管机构的收费,通过其经纪人和交易商转嫁给个体交易员。SEC费用的数额各不相同,但通常很低。
受SEC费用约束的交易称为第31节交易,这是1934年《证券交易法》中规定该费用的一节之后的内容。根据创立SEC的立法,该组织可以收取一小部分股权销售,并将这笔钱用于管理费用。作为监管机构,SEC审查金融市场上的各种活动,并有权通过和执行法规。筹集的资金为SEC的活动提供了资金。。
行业内的监管机构,如金融业监管局(FINRA),以及纽约证券交易所等个别市场,都有义务向SEC付款。这些实体将费用转嫁给进行交易的经纪人和交易商,并将SEC费用添加到交易中,以弥补费用成本。SEC根据发生的交易数量定期调整费用,以根据第31条收取适当金额的款项。
这项费用极其微薄;例如,在2007年,它是每美元1/800的1%。进行大额交易的人可能会注意到美国证券交易委员会的费用,但对大多数人来说,这笔费用微不足道,因此不值得担心。通过在众多交易中分配成本,费用被保持在足够低的水平,以避免惩罚进行销售的投资者,同时仍允许筹集足够的资金来满足SEC的需求。
当人们进行证券交易时,他们可以从经纪人那里获得一份相关费用清单,用于估算交易成本。经纪人被要求在人们开户时提前披露费用和政策,并可根据投资者的要求提供额外信息。建议将这些信息保存在安全的地方,以备将来参考,这样投资者就不会对交易进行时评估的费用感到惊讶。
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