不良交付是指无法合法转让给买方的股票交付。通常情况下,原因是良性的,并且可能会纠正这种情况,以便股票能够成功转让。在涉及欺诈活动的情况下,如有人在没有实际所有权的情况下出售股票,情况可能会报告给监管机构进行调查,并可能受到罚款或吊销交易许可证等处罚。
通常,糟糕的交付涉及不完整的文书工作或缺乏背书的文书工作。发生这种情况的原因多种多样,尤其是在交易量大、人们试图保持大量证券和文书工作正常的情况下。当证券在短时间内迅速易手时,有时文书工作会滞后,造成不良交付;例如,一个购买并转身出售的人可能还没有完全签署文件。
如果交付失败,负责登记新所有者的人将发送通知,通知买方转让无法完成,并提供原因信息。买方可以提供完成转让所需的文件,或者与卖方讨论问题,看看能否解决。如果不良交付显然是欺诈造成的,则必须予以报告,并尽可能提供有关销售交易和相关方的信息。。
糟糕的交货可能有很多原因。与代表一起工作的人通常将处理转账的工作留给代表,而不是直接处理。他们可能直到事情解决并完成移交后才意识到交付不良。处理自己交易的人应该确保保存详细的文件,最好是一式两份,这样在出售或交易股票时,他们可以轻松地转让股票。在提交转让登记之前,最好仔细查看文件,检查是否存在明显的问题,如未能在背书行签名。。
与此相反的是一种良好的交付方式,在这种情况下,库存被提供以供转让,并且所有文件都是有序的,注册可以有效地更改,以反映新的所有者。好货与坏货的比率取决于市场,以及任何特定时间的金融活动,大多数交易者努力避免坏货。
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