一个模式化的日间交易商是做什么的？
根据美国证券交易委员会（SEC）的规定，模式日交易者是指在五天时间内至少执行四次日间交易的人。这些日间交易必须占这五天期间总交易活动的至少百分之六。由于日间交易使交易者面临一些危险，并可能导致不道德的行为，美国证券交易委员会对模式日间交易提出了具体要求和限制。
美国证券交易委员会出台的一些规则包括保护保证金客户免受交易系统日内波动的影响。为了进行模式化日间交易，保证金账户必须保持至少25,000美元（USD）的余额。此外，这个账户必须在模式日交易者进行任何交易之前到位。然而，经纪公司没有责任监督或确认账户中是否每天都保持最低的资产。
关于保证金要求的交易所规则431负责制定关于模式化日间交易的额外规则。该规则规定，当日间交易量低于6%的最低标准时，尽管交易量很大，但交易人将不再被视为模式化日间交易者。然而，任何进行偶尔日间交易的人在满足标准后将立即被视为模式化日间交易者。经纪公司如果认为客户会进行这些交易，必须立即将客户登记为这种类型的交易商。这意味着，该公司不需要等待五个工作日来观察客户的行为。一旦被归类为模式化日间交易商，必须在三个月内没有进行可行的日间交易，才可以取消限制。
日间交易模式的一个主要方面是 "往返 "的概念。当一个交易者在一天之内三次购买和出售同一只股票时，就发生了 "往返"。如果这种情况在四天内发生一次以上，账户必须被冻结90天。
由于美国证券交易委员会希望确保进行这些交易的人了解他们的行为，所以模式日交易者要遵守这么多规则。反对者声称，这些规则提供了不恰当的政府监督，限制了交易者的权利。然而，由于整个20世纪90年代日间交易商的一些不道德行为，美国证券交易委员会决定在2001年制定有关模式日间交易的规则。
- 发表于 2022-02-12 13:53
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