外部经纪人是做什么的？
外部经纪人是代表自己或客户在股票或房地产市场进行投资的个人，但不是证券交易所的成员。由于只有证券交易所的成员才能正式进行交易，外部经纪人将他或她基于交易所的交易转给相关交易所的成员进行操作。这方面的例外是在外部经纪人处理的实际证券交易所之外直接进行场外交易（OTC）或电子交易的证券。
某些证券不符合在证券交易所上市的要求，因为它们的交易量有限，公司的资本化不足，以及其他原因。这些证券通常被称为便士股票，被认为是高风险投资，机构经纪人不会处理。因此，外部经纪人的主要职责之一是为感兴趣的投资者交易这些类型的证券。
当一个机构同时代表房产的买方和卖方时，房地产也可能涉及到外部经纪人。为了避免交易中的利益冲突，中介公司可以聘请外部经纪人来代表买方或卖方行事。在房地产中，外部经纪人可以被称为买方经纪人，当他或她是一个独立的代理人，通过与其他房地产机构及其房源合作，帮助客户以合理的价格找到房子或商业地产。
在过去，特别是在英国，外部经纪人的工作被认为是歪门邪道的活动，他们被称为 "桶子店管理员"。这样的佣金经纪人实际上并不买入或卖出证券，而是基本上代表客户在证券上下注，赌它们的价值是上升还是下降。这类似于赌博中的赌徒交易，尽管许多桶装水店主经营合法业务。这种做法在19世纪初以美国芝加哥为中心的商品交易市场也很常见，被称为 "小麦坑"。
虽然外部经纪人的要求可能比机构的备案经纪人要宽松，但要积极进行证券交易，仍需满足某些政府要求。在美国，经纪人在参加普通证券注册考试之前必须为一家经纪公司工作四个月，之后就可以独立操作。美国的一些州还要求经纪人通过统一的证券代理州法考试。其他国家也有类似的要求，加拿大要求经纪人通过加拿大证券课程（CSC）和行为规范手册的两部分来获得许可。在香港，经纪人需要在有执照的经纪公司工作三年，而在英国，根据Title XII，特许证券和投资协会，需要进行两次考试。
- 发表于 2022-02-16 23:52
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- 分类：教育
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