什么是股票经纪人欺诈？(stockbroker fraud?) - tl80互动问答网

什么是股票经纪人欺诈？(stockbroker fraud?)

当参与销售或购买股票的人为了某种类型的利益而误导一方时，就会发生股票经纪人欺诈。这种类型的欺诈可能涉及提供不准确或不完整的建议或提供有偏见的信息。股票经纪人和顾问可能会犯这种类型的欺诈，经纪公司，而不仅仅是一个雇员，也可能被视为有罪。涉及的金额并不影响一个人或公司是否被视为犯有股票经纪人欺诈罪。重要的是误导投资者的意图。...

当参与销售或购买股票的人为了某种类型的利益而误导一方时，就会发生股票经纪人欺诈。这种类型的欺诈可能涉及提供不准确或不完整的建议或提供有偏见的信息。股票经纪人和顾问可能会犯这种类型的欺诈，经纪公司，而不仅仅是一个雇员，也可能被视为有罪。涉及的金额并不影响一个人或公司是否被视为犯有股票经纪人欺诈罪。重要的是误导投资者的意图。

在大多数司法管辖区，股票经纪人、顾问和经纪公司有义务向他们所服务的投资者提供一定水平的服务。这通常包括提供合理和符合投资者最佳利益的建议。如果一个经纪人、顾问或公司未能做到这一点，他可能犯有股票经纪人欺诈罪。

经纪人、顾问或公司可能以各种方式进行股票经纪欺诈。例如，经纪人可能没有披露投资的风险或遗漏重要细节。如果一个人在知道股票不受欢迎的情况下仍鼓励投资者购买，也可能犯有股票经纪人欺诈罪。有时，这种类型的欺诈涉及一种叫做过度集中的东西；当投资者的所有或大部分投资都在一个领域时，由于经纪人、顾问或公司的建议而发生。这使得投资者无法获得分散投资所带来的投资安全性。

在某些情况下，股票经纪人欺诈还涉及到一种被称为搅局的情况。当经纪人为了自己的利益而不是为了投资者的利益从事过度交易时，就会发生搅局的情况。在这种情况下，他的目标通常是为了获得额外交易的佣金。

其他一些类型的股票经纪人欺诈包括那些未经投资者许可而进行的交易。这种交易被称为未经授权的交易。如果一个人对投资者使用高压销售策略，也可能犯有欺诈罪。同样，如果一个经纪人没有按照客户的指示下订单，也可能被指控为股票经纪人欺诈。

大多数司法管辖区对犯有股票经纪人欺诈的行为都有惩罚措施，通常包括罚款和监禁。成为欺诈受害者的个人或公司也可以采取自己的措施来处理这个问题。例如，他可以选择起诉该经纪人或公司。提出这样的诉讼通常并不妨碍一个人不得不面对其管辖范围内的法院可能适用的刑事处罚。

发表于 2022-02-19 11:05
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分类：法律

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