第1回 全4回のうち第1回：入門編

1. いい大学に行ってください。かつては、数字に強くて友達がたくさんいれば、誰でも株式投資で成功することができました。これ以上ないくらいにね。競争力を維持するには、学位を取得する必要があります。経済学、金融、数学、会計、経営学などは、学部で学位を取得するのに適した分野です。いい大学に行けば行くほど、後々、試合に出られる可能性が高くなるのです特に大学院に行くなら、成績をあげておくこと。成績が良ければ良いほど、学校はあなたに門戸を開いてくれるでしょう。交換に入るときの心得は言うまでもない!

2. 2.インターンシップを開始する。証券会社によっては、大学最終学年のインターン生を採用するところもあります。学校の「投資クラブ」に行ってみてください。まだなければ始めてみてください。夢のインターンシップを手に入れることで、億万長者への道はぐっと開ける。MBAは取りたくない、できるだけ早く始めたい、という方におすすめです。しかし、リラックスすることも十分に可能な選択肢であることを知っておいてください。2、3年休んでMBAを取り直し、少し遅れてゲームに参加する人も多い。また、22歳よりも28歳の方が信頼されやすいので、赤いカップとラーメンを手にしたまま、1秒でも2秒でも余計な時間を過ごしてください。

3. 3.MBAの取得を検討する。MBAを取得すること自体は必須ではありませんが、もしあなたが優秀な人材になりたいのであれば、MBAを取得することでいずれ見つかるであろう潜在的な社員のリストの上位にあなたを位置づけることができます。手に入れる人が増え、コースのスタンダードになりつつあります。このステップを踏むことで、昇進、契約金の増額、給与のアップにつながるかもしれません。繰り返しになりますが、学部とMBAの間に数年の休みを取ることができます。銀行や会社での肉体労働であっても、何らかの実務経験を積むことで、選択肢は10倍増えます。自分がやっていること、やりたいことをマスターしていることを示すことで、より真剣にプログラムに取り組むことができるのです。

4. 4.自習する。読んでみて、自分の目で確かめてください。これを学ぶことは、自分の時間を使って自分を高めることができる領域です。だから読め!金融ニュース番組を見る。さまざまな銘柄を追跡し、何が上がり、何が下がるかを確認する。ジョーがフェレット農業に、ジムがアメフトに行ったら、まず6桁の収入で学校を卒業できるようにするんだ。ウィリアム・バーンスタインの「投資の四柱推命-勝ち組ポートフォリオ構築のためのレッスン」、あるいはマークヘブナーの『インデックスファンド：アクティブ・インベスターのための12ステップ・プログラム』も悪くないし、『ウォールストリート・ジャーナル』や『ニューヨーク・タイムズ』の金融面を見るのもいい！」。少なくとも投資に手を出したことのある人は、6人は知っているのではないでしょうか。知っていることを聞いてみよう今、教育を受ける必要があるのは、それが現在の学問の流れだからです。当時は、それだけが人々の積極的な関心事だったのです。だから、できる限りすべてのリソースを使うこと。

5. 5.自分なりの投資先を始める。年頃になったら、自分のお金をある程度管理するようにしましょう（18歳未満は親名義で支払う必要があります）。家族でやっている人と一緒に、自分の専門性を証明するために始めて見ましょう。自分のお金を自分で信じられないなら、どうして他の人が信じられるんですか！？

第2部 全4回：将来設計について

1. 1 選択肢を検討するキャリアには3つの道があります。フルサービスのブローカーになることです。メリルリンチやモルガンスタンレーといった企業で働くことです。ここで成功するためには、営業に強い関心を持つことが必要です。試用期間を過ぎるまでは、研修のためのスペースが用意され、給料が与えられ、スタートラインに立つことができる。ディスカウントブローカーになる。ディスカウント・ブローカーの例としては、Charles SchwabやFidelityがあります。サービス精神旺盛な人には向いていますね。通常は必ず給料とわずかな手数料が支払われますが、主に自分のところに来た人の売買の手助けをし、アドバイスはしません。銀行のブローカーになる。単純な話、あなたは銀行に勤めているのです。銀行の顧客は、定額年金の購入や、より保守的な選択をするために、あなたのところにやってくるのです。ディスカウント・ブローカーは通常、あらゆること（ロールオーバー、ストックオプション、マージン会計、デリバティブ、債券ラダーなど）を知っていなければならないが、フルサービスのブローカーは通常、IRAロールオーバーや従業員ストックオプションなど、ある分野に焦点を絞っている。フルサービスブローカーは、自分で顧客を見つける責任があります。しかし、働くスペースもあり、給料も出る。ディスカウント・ブローカーなら、諸経費を払って手数料を抑えることができます。本当の意味での相互理解です。

2. 2 企業を調査する。どのようなブローカーになりたいのかが絞れてきたら、今度はどの会社に応募するのかを決めなければなりません。何十年も履くズボンと同じで、自分にジャストフィットするものでなければならないのです。主な検討課題は何でしょうか？どんな規模の大企業でも、通常、競争力のあるトレーニングパッケージを提供することができ、ビジネスを始めるにあたって、より地に足の着いた、経済的な苦悩を和らげることができるのです。しかし、大きな池の中で溺れている小さな魚のように感じるかもしれません。小規模の会社であれば、（コミッションレートが高いことに加えて）あなたが望むような注意を払い、より身構えることができますが、大きなプロジェクトのためのクライアントやトレーニングを提供することができないかもしれません。

3. 3.会社での研修免許を取得して一人前の株式ブローカーになるには、数ヶ月の実地研修が必要ですが、仕事を始めることは可能です。働く場所にもよりますがインターンシップと呼ぶ場合もあれば、インターンシップ前の研修のみを考慮する場合もあり、また、他より多くの報酬を提供する場合もあります。どんな形であれ、必要なステップです。

第3部 4の3：フルエクイジビリティの達成

1. 1 必須の試験を受ける。シリーズ7、正式には一般証券登録代理人試験と呼ばれる2つの基本試験を受ける必要があります。このテストはFINRA（Financial Industry Regulatory Authority）が実施するもので、受験する中で最も難しいテストです（所要時間6時間）。試験に合格すると、「登録代理人」つまり株式仲買人になることができます。不動産、生命保険、商品先物を除くすべての有価証券および投資商品を売却する権利があります。現在の価格は290ドルです。これはまさに、ビジネスの遂行と取引の管理を規定するさまざまな法律についてです。75分という短い時間で、より簡単になりました。こちらは96ドルです。

2. 2 他の専門試験の受験を検討する。絶対に必要というわけではありませんが、仕事はしてくれますから、使えないことはないでしょう。シリーズ7で紹介した例外は？これらのテストに合格すると、消滅します。シリーズ65：あなたの会社は「登録投資顧問」になることを要求するかもしれませんし、プロの管理プラットフォームを使用してもらうために、あなたは65％の訓練を受けている必要があります。66シリーズ。 63と65の組み合わせでいい。シリーズ3.商品先物取引を販売する際に必要なテストです。シリーズ31 マネージド・フューチャーズ・ファンドを販売するためには、この試験を受ける必要があります。通常は3に置き換わります。

3. 3 イギリスの場合、テスト方法が全く異なるので注意が必要です。一連のテストは、単に同じものではありません。一方、イギリスでは、CFA Institute Level 4 Certificate in UK Investment Management、CISI Level 4 Diploma in Investment Advisory、CISI Level 7 MSc in Wealth Management、Institute of Faculty or ActuariesのFellow or Associate、Manchester Metropolitan UniversityのBA (Hons) in Financial Services, Planning and Managementなどが取得可能です。

4. 4.大量の書類作成に対応する。試験終了後は、FINRA/NFAへの登録手続きと、仕事をする予定の各州の証券取引委員会への登録が必要です。基本的な要件は以下の通りです： 身元調査に合格すること（軽微な交通違反以上の違反は失格） 指紋カードを取得すること 州および連邦レベルでの書類作成を行うこと

5. 5 ノルマを達成し、初年度を乗り切る。大変なところが終わればいいんですけどね。正規のブローカーである以上、人々の期待に応えなければならない。会社によっては、半年から1年分の基本給を支給して、顧客基盤を構築する時間を確保する場合もあります。ここが一番難しいところでしょう。実際、多くの人は本当に快適に感じるまで何年もかかります。ストレスはたまるが、その分、やりがいはある。学校を中退した人のほとんどが、今、学校を辞めている。思うように稼げない、営業に向いていない、長時間の見込み客探しに耐えられない、どう考えても会社に貢献できないから落とされた、などなど。その壁を乗り越えれば、金字塔です。

6. 6 継続教育コースを受講する。ライセンスを維持するためには、セミナーや継続教育コースに参加する必要があります。あなたの雇用主は、あなたのためにこれを促進します。がんばれー市場は常に変化しています。

第4部：キャリアサクセス

1. 1 顧客基盤を構築する。もう一度言いますが、伝統的な方法としては、電話をかける、ドアをノックする、の3つがあります。文字通り電話帳を手に取り（そういう意外なものもまだあります）、顔に笑みを浮かべて電話をかけ始めるのです。また、郡庁舎から地域のリストを入手し、ドアをノックしに行くこともできます。そうですね、犬に追いかけられるかもしれませんね。顧客候補のリスト。マーケティング会社から購入することもできますし、勤務先から購入することもできます。不法侵入で起訴されるよりずっといい。自分のネットワークを通す。友人、友人の友人、懐かしい友人のおじさんを殴る、スワップクラブや様々な組織に参加してそのメンバーを殴る、などなど。

2. 2.学習曲線で調整する。株式市場は2＋2＝4ではないことは明らかである。一度に何億もの要因が起こっており、それを解釈することを学ばなければならない。人にアドバイスをして、その人が稼いだお金をリスクにさらすことになる。慣れるまでが大変です。もちろん、それは大げさな話です。手取りは毎年増えていく。仕事が楽なほど儲かるというのは、すごいことです。それが一番難しいんです。最初は必ず仕事をする。クライアントが見つかる限り、仕事をすることになる。つまり、夜も、週末も、休日も。しかし、しっかりとした顧客基盤があれば、1日6時間働き、必要な時に休みを取ることができるようになります。何年もかかることもある。

3. 3 絶え間ないセールスのプレッシャーに適応する。初日から、ノルマを達成できる。あなたのセールスマンシップに人を屈服させなければ、あなたの仕事は危うくなるのです。一緒に投資してくれる頼れる銀行がない限り、24時間365日プレッシャーにさらされることになります。人によっては、それが結構な量になることもあります。繰り返しになりますが、スーパーセールスマンでないなら、ディスカウントブローカーや銀行ブローカーの方があなたに合っているかもしれません。売ることは誰にでもできることではありません。また、銀行やディスカウントショップから始めて、ネットワークを築き、フルサービスのブローカーに行くことも可能です。

4. 説得力を持たせること。あなたの仕事は、人に信じてもらうことです。あなたが稼いだお金で、あなたを信頼する。それは大変だ!ましてや、見ず知らずの人かもしれないのですから。どうやって入るんだ？この点では、メンターを見つけることが便利です。プロは皆、電話を切ったり、直接ドアをノックしたりする人を止めるために、いくつかの精神的なトリックを使っています。もちろん、肌が厚くなるのは言うまでもありません。

5. 5.効果的にコミュニケーションをとる。簡単に言うと、一般の人が知らないような用語や概念をたくさん知ることができるようになるということです。それがあなたの働き方です。人々が理解できない略語や概念に頭を悩ませるのではなく、彼らのレベルを上げる必要があるのです。自分の知っていることをすべて、誰にでもわかるようにできるのか？そうであってほしい！

6. 6.独立系ブローカーで働く。 Raymond JamesやLPL Financialは、独立系ブローカーの2つの例である。彼らはほとんどすべてのプロジェクトを提供し、スタッフは80〜95％の範囲でリターンを見ています（キャリアの最初の段階では、フルサービスはおそらく40％程度でスタートし、ゆっくりと、しかし確実に自分の道を歩むことになります）。そのためには、安定した顧客基盤が必要です。とてもとても大きな顧客基盤。そのため、公認会計士や税務申告書作成者は、この分野に身を置くのが普通です。確かに、憧れの存在ではあります。しばらくゲームで遊んでみて、その可能性は間違いなくある。

履歴書サンプル

株式仲買人の履歴書サンプル

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• また、ブローカーは4年間の実務と3回の試験を経て、CFA（Chartered Financial Analyst）の資格を取得することができます。
• FINRA、NASAAともに70％のスコアを要求しているが、シリーズ7、63、65の合格率は72％、シリーズ66の合格率は75％である。