3 認証を取得する。プライベートバンカーには、さまざまな資格が用意されています。Wealth Management Institute (WMI) は、資産管理に関する10週間のプライベートバンキングコースと関連する認定資格を提供し、あなたのプロフェッショナルなプロフィールと理想の仕事を見つけるチャンスを高めることができます。このコースは、ビジネスオーナーのニーズの理解、プライベートエクイティやヘッジファンド、財産設計、資産配分などのテーマを扱う複数のセッションで構成されています。グロービコン・インスティチュートは、「プライベートバンキングと資産管理」の9ヶ月コースと修了証、「投資銀行と証券市場業務」の3~4ヶ月コースと修了証を提供しています。
4 ライセンスを取得する。多くの国でプライベートバンカーとして活動するためには、規制当局からライセンスを取得する必要があります。米国では、FINRA(Financial Industry Regulatory Authority)とNASAA(North American Securities Administrators Association)が、プライベートバンカーが金融商品の販売手数料を受け取るために必要な免許を規制しています。シリーズ6ライセンスは、プライベートバンカーが、投資信託、年金、信託などの「パッケージ商品」について顧客に助言することを認めるものである。このライセンスは、投資、規制、倫理に関する135分の試験に合格することで取得することができます。このライセンスを申請するためには、FINRAのメンバーファームからスポンサーを受ける必要があります。シリーズ7ライセンスは、プライベートバンカーが株式や債券などの個別証券について顧客に助言することを認めるものである。このライセンスは、6時間の証券取引試験に合格することで取得できます。このライセンスを申請するには、FINRAに加盟している会社がスポンサーになる必要があります。nasaaは、プライベートバンカーが顧客に投資に関する助言をするために持っているすべての州で必要なシリーズ63ライセンスを管理しています。ライセンスは75分間の試験に合格することで取得できます。nasaaは、プライベートバンカーがコミッションの代わりに時間給を顧客に提供することを可能にするシリーズ65ライセンスも管理しています。このライセンスは、180分の試験に合格することで取得できます。