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63系列是一种认证,允许人们充当证券代理人,代表客户获取和处理所有类型证券的订单。在美国,它是在各州的基础上进行管理的。希望在证券行业担任代理、代表和销售人员的人必须通过像63系列这样的执照考试,具体的考试要求取决于候选人想做的工作类型。这些测试在美国各地定期进行,并收取一定费用。。...
第65系列是对投资顾问进行的一项考试,如果他们通过,就有资格向公众提供投资建议和服务,并收取一定费用。其正式名称是统一投资顾问法律考试。这些考试由北美证券管理协会(NASAA)制定,并在美国和其他几个国家使用,由金融业监管局(FINRA)管理。...