合規註冊期權負責人（CROP）是金融業監管局（FINRA）要求期權交易公司擔任的監管和合規僱員職位。這一要求最終在2008年6月被取消。...
什麼是合規註冊期權委託人（crop）(the compliance registered opti*** principal (crop))？
合規註冊期權負責人（CROP）是金融業監管局（FINRA）要求期權交易公司擔任的監管和合規僱員職位。這一要求最終在2008年6月被取消。
關鍵要點
- 合規註冊期權負責人（CROP）是FINRA要求期權交易公司擔任的監督和合規僱員職位。
- 這一要求最終在2008年6月被取消。
- CROP被聘為期權公司的普通合夥人或高管，負責確保其客戶的期權交易活動符合監管規定。
- CROP還可以擔任高階註冊期權負責人（SROP），這是FINRA以前要求的另一個職位。
- 要成為一名莊稼漢，一個人必須透過美國的第四輪考試和加拿大的選修課程。
瞭解合規註冊期權委託人（crop）
公司必須僱用合規註冊的期權委託人作為公司的高階職員或普通合夥人，並有責任確保其客戶賬戶的期權交易活動符合監管規定。此人還監督與公眾的互動，如廣告和營銷。CROP還可以擔任高階註冊期權負責人（SROP），這是FINRA以前要求的另一個職位。SROP是一名官員或將軍，也負責監督客戶賬戶中的期權敞口和交易活動。
雖然交易期權是一種用來降低風險的投資工具，但在錯誤的人手中也是非常危險的；因此，需要監管。
要成為一名莊稼漢，一個人必須透過美國的第四輪考試和加拿大的選修課程。
收成結束
FINRA最終取消了作物職位，因為其他財務指定可以管理作物以前需要的職責。因此，它決定，如果企業繼續履行其監管和合規要求，就不需要它們了。這和芬拉取消SROP職位的原因是一樣的。
這些變化並沒有取消要求公司任命一名註冊期權和證券期貨負責人（ROSFP）來監督公司的公共活動，如廣告、教育材料和銷售資料的內容。這些變化還使俄羅斯國家期貨計劃局負責確保客戶能夠處理期權交易的風險，並瞭解為其全權委託賬戶提出的交易。
