交易單是外匯交易細節的記錄,是外匯經紀人保持準確記錄的主要方式。根據記錄管轄區的規定,每一份交易單的保留必須保留一段特定的時間。
雖然用於外幣交易,這種型別的記錄也適用於其他金融市場的交易活動,包括股票、債券和期權市場。在期貨和其他衍生品市場上,交易單被稱為交易票。
交易單基本上是作為外匯交易的收據,提供了以特定價格執行交易的時間戳證明。每張交易單都有一個唯一的序列號,包括交易貨幣對、交易日期、交易時間、交易金額、包括長短交易型別以及結算日期等資訊。此外,交易單還確定了交易中涉及的交易對手和經紀人。
交易單早在電子交易普及之前就已經被使用,現在許多交易公司都以數字格式記錄和儲存這些資訊。儘管如此,一些交易單仍然列印在紙上,並以實物形式儲存。
交易一旦執行,交易單就提供了一個記錄,有助於維護內部會計報告,為審計和稅務目的對交易進行分類,併為分析交易模式對交易進行分類。公司交易臺的代表完成交易單後,通常會將交易單轉發給組織的後臺辦公室,以便與交易對手確認交易,然後在結算日期前結算。
交易單是減少錯誤和審計公司記錄的重要控制。它們讓各方對市場正常運轉更有信心。
交易單的濫用甚至會暴露出欺詐行為。例如,2009年《華爾街日報》報道稱,名譽掃地的投資顧問伯尼•麥道夫(berniemadoff)要求助理**偽造的交易票據。在研究特定證券的過去價格時,這些助理利用這些資料為從未執行過的交易建立文件,但這些交易與馬多夫對其穩定年度回報的要求一致。
在另一起案件中,英國證券經紀商喬納森·布恩(Jonathan Bunn)2010年因欺詐交易被英國金融****局(FSA)終身禁售。損失使他的公司劉易斯查爾斯證券公司損失了260多萬英鎊。調查人員發現,布恩偽造了交易單,導致他的公司持有超過690萬股匯豐控股(HSBC Holdings)的無與倫比的空頭頭寸,使該公司容易遭受高額損失。
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